“援引加入”在中國(guó)

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“本文按照專(zhuān)利申請(qǐng)的提交及審查流程，從代理的角度對(duì)上述分散的規(guī)定進(jìn)行解讀和適用分析，以期能夠幫助專(zhuān)利代理師更系統(tǒng)地理解‘援引加入’制度，進(jìn)而向申請(qǐng)人提供更完善的服務(wù)?！?br/>

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作者：王雪 成都超凡明遠(yuǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司

為了與加入的相關(guān)國(guó)際條約做好銜接，積極落實(shí)國(guó)際條約義務(wù)，進(jìn)一步融入國(guó)際規(guī)則并順應(yīng)國(guó)際規(guī)則發(fā)展趨勢(shì)，同時(shí)更好地服務(wù)創(chuàng)新主體，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2024年1月20日起在中國(guó)將所謂的“援引加入”制度納入中國(guó)專(zhuān)利法的制度框架內(nèi)。

具體而言，在2024年1月20日施行的《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則（2023修訂）》（以下稱(chēng)“修改后的實(shí)施細(xì)則”）中新增了第四十五條，即，“發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)缺少或者錯(cuò)誤提交權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或者權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)的部分內(nèi)容，但申請(qǐng)人在遞交日要求了優(yōu)先權(quán)的，可以自遞交日起2個(gè)月內(nèi)或者在國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的期限內(nèi)以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交。補(bǔ)交的文件符合有關(guān)規(guī)定的，以首次提交文件的遞交日為申請(qǐng)日?！睋?jù)此，如果在提交新申請(qǐng)時(shí)存在申請(qǐng)文件的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或者其部分內(nèi)容遺漏或者錯(cuò)誤提交的情況，那么申請(qǐng)人可以在特定條件下通過(guò)援引在先申請(qǐng)文件的方式將遺漏的或者正確的內(nèi)容補(bǔ)入申請(qǐng)文件，而保留原申請(qǐng)日。

筆者注意到，上述實(shí)施細(xì)則中新增的第四十五條之外的有關(guān)“援引加入”的其他規(guī)定散布于與修改后的實(shí)施細(xì)則同日施行的《專(zhuān)利審查指南（2023）》（下稱(chēng)“2023版指南”）的多個(gè)章節(jié)中，例如，分別在2023版指南的第五部分第三章第2.3.3節(jié)、第一部分第一章第4節(jié)、第二部分第八章第3節(jié)中，對(duì) “援引加入”在受理階段、初步審查階段和實(shí)質(zhì)審查階段的相關(guān)審查程序做出了具體規(guī)定；而對(duì)于在國(guó)際階段存在援引加入項(xiàng)目或部分的PCT國(guó)際申請(qǐng)，在辦理進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段手續(xù)時(shí)對(duì)援引加入項(xiàng)目或部分的處理程序則在2023版指南的第三部分第一章第5.3節(jié)中予以規(guī)定?！霸尤搿弊鳛橐粋€(gè)全新制度，有關(guān)其實(shí)踐的規(guī)定如此眾多且分散，顯然非常不利于專(zhuān)利代理師在代理工作中對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確應(yīng)用。

有鑒于此，筆者在本文中按照專(zhuān)利申請(qǐng)的提交及審查流程，從代理的角度對(duì)上述分散的規(guī)定進(jìn)行解讀和適用分析，以期能夠幫助專(zhuān)利代理師更系統(tǒng)地理解“援引加入”制度，進(jìn)而向申請(qǐng)人提供更完善的服務(wù)。

一、施行“援引加入”制度之前的相關(guān)實(shí)踐

需要了解的是，“援引加入”制度最初出現(xiàn)在《專(zhuān)利合作條約》（下稱(chēng)“PCT”）中，具體地，根據(jù)2007年4月1日生效的修改后的《專(zhuān)利合作條約實(shí)施細(xì)則》（下稱(chēng)“PCT細(xì)則”）的規(guī)定，申請(qǐng)人在遞交國(guó)際申請(qǐng)時(shí)遺漏了某些項(xiàng)目或部分，可以通過(guò)援引在先申請(qǐng)中相應(yīng)部分的方式加入遺漏項(xiàng)目或部分，而保留原國(guó)際申請(qǐng)日。其中，“項(xiàng)目”是指全部說(shuō)明書(shū)或者全部權(quán)利要求，“部分”是指部分說(shuō)明書(shū)、部分權(quán)利要求或者全部或部分附圖。

在施行“援引加入”制度之前，中國(guó)對(duì)PCT細(xì)則中有關(guān)“援引加入”的上述規(guī)定作出了保留，也就是說(shuō)，國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)，對(duì)于通過(guò)援引在先申請(qǐng)的方式加入遺漏項(xiàng)目或部分而保留原國(guó)際申請(qǐng)日的，中國(guó)專(zhuān)利局是不予認(rèn)可的。

在中國(guó)對(duì)PCT細(xì)則中有關(guān)“援引加入”的規(guī)定作出保留的情況下，對(duì)于申請(qǐng)文件中含有援引加入項(xiàng)目或部分的，只有申請(qǐng)人在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)在進(jìn)入聲明中予以指明并請(qǐng)求修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日的，才允許申請(qǐng)文件中保留援引加入項(xiàng)目或部分。而如果申請(qǐng)人在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)未對(duì)于申請(qǐng)文件中含有的援引加入項(xiàng)目或部分予以指明或者未請(qǐng)求修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日，則不允許申請(qǐng)文件中保留援引加入項(xiàng)目或部分。為此，申請(qǐng)人需要通過(guò)補(bǔ)正的方式刪除援引加入項(xiàng)目或部分。另外，申請(qǐng)人在后續(xù)程序中不能通過(guò)請(qǐng)求修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日的方式保留援引加入項(xiàng)目或部分。顯然，在這種情況下，由于無(wú)法兼顧申請(qǐng)日和申請(qǐng)文件完整性，申請(qǐng)人可能將為專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)的遺漏某些項(xiàng)目或部分而遭受損失。

除了針對(duì)PCT國(guó)際申請(qǐng)中的援引加入項(xiàng)目或部分不予認(rèn)可之外，在施行“援引加入”制度之前，對(duì)于在中國(guó)首次提交的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)，如果發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)存在缺少說(shuō)明書(shū)或者權(quán)利要求書(shū)的情形，以及實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)存在缺少說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖或者權(quán)利要求書(shū)的情形，那么該發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)將因不符合受理?xiàng)l件而不被受理。

另外，在施行“援引加入”制度之前，對(duì)于在中國(guó)提交發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)錯(cuò)誤提交權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或者缺少或錯(cuò)誤提交權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)的部分內(nèi)容的情形，則由于錯(cuò)誤提交的說(shuō)明書(shū)或權(quán)利要求書(shū)與原始提交的申請(qǐng)文件中的權(quán)利要求書(shū)或說(shuō)明書(shū)之間缺乏對(duì)應(yīng)性，而可能在審查階段收到審查員基于專(zhuān)利法第二十六條第三款或者第四款針對(duì)說(shuō)明書(shū)是否充分公開(kāi)了發(fā)明或?qū)嵱眯滦?、或者?quán)利要求是否能夠得到說(shuō)明書(shū)的支持而發(fā)出的審查意見(jiàn)。針對(duì)這種情況，對(duì)于相應(yīng)文件的修改和補(bǔ)充，極大可能又會(huì)面對(duì)審查員基于專(zhuān)利法第三十三條而提出的“修改超出了原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍”的審查意見(jiàn)，甚至最終導(dǎo)致專(zhuān)利申請(qǐng)被駁回。

顯然，上述無(wú)論何種情況，在專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)遺漏或者錯(cuò)誤提交某些項(xiàng)目或部分都必將給申請(qǐng)人帶來(lái)無(wú)可挽回的損失。

所幸，這種對(duì)于申請(qǐng)人而言非常不利的狀況隨著我國(guó)施行“援引加入”制度得以徹底改變。根據(jù)修改后的實(shí)施細(xì)則第四十五條的規(guī)定，對(duì)于申請(qǐng)人遞交專(zhuān)利申請(qǐng)的首次遞交日是在2024年1月20日以后的，申請(qǐng)人能夠通過(guò)援引作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交缺少或錯(cuò)誤提交的相關(guān)文件，從而對(duì)在專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)的遺漏或者錯(cuò)誤提交行為進(jìn)行補(bǔ)救并同時(shí)保留原申請(qǐng)日。

二、“援引加入”的適用條件

然而，需要注意的是，正確適用修改后的實(shí)施細(xì)則第四十五條必須滿足一定條件。

再次回顧修改后的實(shí)施細(xì)則第四十五條的規(guī)定：“發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)缺少或者錯(cuò)誤提交權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或者權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)的部分內(nèi)容，但申請(qǐng)人在遞交日要求了優(yōu)先權(quán)的，可以自遞交日起2個(gè)月內(nèi)或者在國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的期限內(nèi)以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交。補(bǔ)交的文件符合有關(guān)規(guī)定的，以首次提交文件的遞交日為申請(qǐng)日。”

根據(jù)該規(guī)定可以看出，如果在提交發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)遺漏或者錯(cuò)誤提交了權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或者權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)的部分內(nèi)容，則適用修改后的實(shí)施細(xì)則第四十五條以補(bǔ)交相關(guān)申請(qǐng)文件，而保留原申請(qǐng)日需要滿足的前提條件是在首次遞交該專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)要求了優(yōu)先權(quán)；補(bǔ)交相關(guān)文件的時(shí)機(jī)是自遞交日起2個(gè)月內(nèi)或者在國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的期限內(nèi)；補(bǔ)交相關(guān)文件的方式是以援引在先申請(qǐng)文件的方式進(jìn)行補(bǔ)交；并且只有在補(bǔ)交的文件符合相關(guān)實(shí)質(zhì)要件的規(guī)定的情況下，才能實(shí)現(xiàn)以首次提交專(zhuān)利申請(qǐng)的遞交日為申請(qǐng)日的目的。

三、審查程序中的“援引加入”

接下來(lái)，結(jié)合專(zhuān)利申請(qǐng)的審查程序來(lái)對(duì)適用修改后的實(shí)施細(xì)則第四十五條所需滿足的條件進(jìn)行探討?；诎屠韫s在中國(guó)提交的專(zhuān)利申請(qǐng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“常規(guī)申請(qǐng)”）與基于國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的專(zhuān)利申請(qǐng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)”）在審查制度和實(shí)踐存在諸多不同，因此，下面就“援引加入”制度在常規(guī)申請(qǐng)和進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查中的適用分別進(jìn)行探討和解析。

1. “援引加入”在常規(guī)申請(qǐng)審查的適用

以下將針對(duì)直接在中國(guó)提交的常規(guī)申請(qǐng)結(jié)合受理階段、初步審查階段以及實(shí)質(zhì)審查階段的審查程序來(lái)對(duì)適用修改后的實(shí)施細(xì)則第四十五條所需滿足的條件進(jìn)行探討。

（1）受理階段

如果申請(qǐng)人欲根據(jù)修改后的實(shí)施細(xì)則第四十五條的規(guī)定以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或者（實(shí)用新型的）說(shuō)明書(shū)附圖，則應(yīng)當(dāng)在首次遞交專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)要求了優(yōu)先權(quán)并且提出“援引加入聲明”。

目前，在專(zhuān)利局制定的專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)標(biāo)準(zhǔn)表格中包含有援引加入聲明（參見(jiàn)下面的圖1、圖2所示），申請(qǐng)人使用該專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)標(biāo)準(zhǔn)表格即視為提出援引加入聲明。

圖1 發(fā)明專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)中的“援引加入聲明”

圖2 實(shí)用新型專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)中的“援引加入聲明”

專(zhuān)利局受理部門(mén)在受理程序中，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)缺少說(shuō)明書(shū)或者（實(shí)用新型的）附圖或者權(quán)利要求書(shū)，則會(huì)進(jìn)一步核實(shí)該申請(qǐng)是否要求了優(yōu)先權(quán)。如果未要求優(yōu)先權(quán)，則專(zhuān)利局將以專(zhuān)利申請(qǐng)不符合受理?xiàng)l件為由下發(fā)文件不受理通知書(shū)。如果要求了優(yōu)先權(quán)，則申請(qǐng)人會(huì)收到專(zhuān)利局下發(fā)的補(bǔ)交遺漏文件通知書(shū)。申請(qǐng)人需要在補(bǔ)交遺漏文件通知書(shū)發(fā)文之日起兩個(gè)月內(nèi)提交“確認(rèn)援引加入聲明”并且補(bǔ)交遺漏文件。專(zhuān)利申請(qǐng)因而滿足受理?xiàng)l件的，才能收到專(zhuān)利局發(fā)出的專(zhuān)利申請(qǐng)受理通知書(shū)。

需要注意的是，如果申請(qǐng)人在首次遞交專(zhuān)利申請(qǐng)之后發(fā)現(xiàn)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)缺少說(shuō)明書(shū)或者權(quán)利要求書(shū)、或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)缺少說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖或者權(quán)利要求書(shū)，發(fā)現(xiàn)之日處在首次遞交專(zhuān)利申請(qǐng)之日起兩個(gè)月內(nèi)且未收到專(zhuān)利局發(fā)出的補(bǔ)交遺漏文件通知書(shū)的，則申請(qǐng)人可以選擇在首次遞交專(zhuān)利申請(qǐng)之日起兩個(gè)月期限屆滿前主動(dòng)提交確認(rèn)援引加入聲明并且補(bǔ)交遺漏文件。

另外需要注意的是，分案申請(qǐng)不屬于對(duì)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的首次申請(qǐng)，因而申請(qǐng)人不能基于修改后的實(shí)施細(xì)則第四十五條而要求以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交遺漏的相關(guān)文件。

（2）初審階段

發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)附圖被整體漏交的情況在受理階段是比較容易被發(fā)現(xiàn)的。然而，發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)文件中的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)是否存在由于“張冠李戴”而導(dǎo)致的錯(cuò)誤提交，或者發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)是否缺少或者錯(cuò)誤提交了權(quán)利要求書(shū)的部分內(nèi)容、說(shuō)明書(shū)的部分內(nèi)容，或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)是否缺少或者錯(cuò)誤提交了部分說(shuō)明書(shū)附圖，由于不屬于受理部門(mén)的審查范疇而不易在受理階段被發(fā)現(xiàn)，因而依賴(lài)于后續(xù)的審查來(lái)發(fā)現(xiàn)和確定。此外，申請(qǐng)人以援引在先申請(qǐng)的方式補(bǔ)交的相關(guān)申請(qǐng)文件是否符合援引加入的具體實(shí)質(zhì)要求等，也依賴(lài)于后續(xù)的初步審查和實(shí)質(zhì)審查來(lái)認(rèn)定。

對(duì)此，根據(jù)2023版指南第一部分的相關(guān)規(guī)定，專(zhuān)利局將在初步審查階段對(duì)受理的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)文件是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十五條進(jìn)行審查。此外，根據(jù)2023版指南第二部分的相關(guān)規(guī)定，對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)而言，專(zhuān)利局還將在實(shí)質(zhì)審查階段對(duì)以援引在先申請(qǐng)的方式補(bǔ)交的相關(guān)文件是否滿足援引加入的實(shí)質(zhì)條件進(jìn)行審查。

換言之，如果申請(qǐng)人在提交發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利申請(qǐng)時(shí)存在以下缺陷，即使所述缺陷未在該專(zhuān)利申請(qǐng)的受理階段被發(fā)現(xiàn)和指出，在專(zhuān)利申請(qǐng)的初審階段，專(zhuān)利局的初審部門(mén)也將通過(guò)對(duì)申請(qǐng)文件的形式審查而發(fā)現(xiàn)并指出所述缺陷：（1）錯(cuò)誤提交了發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求書(shū)或說(shuō)明書(shū)；（2）錯(cuò)誤提交了實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)附圖；（3）缺少或錯(cuò)誤提交了發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利申請(qǐng)的權(quán)利要求書(shū)和/或說(shuō)明書(shū)的部分內(nèi)容；或者（4）缺少或錯(cuò)誤提交了實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的部分說(shuō)明書(shū)附圖。申請(qǐng)人在收到專(zhuān)利局針對(duì)該專(zhuān)利申請(qǐng)的上述缺陷發(fā)出的補(bǔ)正通知書(shū)后，在遞交中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)要求了優(yōu)先權(quán)的前提下，可以在專(zhuān)利局指定的期限內(nèi)提交“確認(rèn)援引加入聲明”，以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交正確的文件，從而克服上述缺陷，進(jìn)而得以保留首次提交該中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的遞交日為申請(qǐng)日。

當(dāng)然，同樣需要注意的是，如果申請(qǐng)人在首次遞交專(zhuān)利申請(qǐng)之后發(fā)現(xiàn)：錯(cuò)誤提交了發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)或者權(quán)利要求書(shū)、或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)附圖，或者提交的申請(qǐng)文件中缺少或錯(cuò)誤提交了說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)的部分內(nèi)容或者部分說(shuō)明書(shū)附圖，則申請(qǐng)人也可以在首次遞交專(zhuān)利申請(qǐng)之日起兩個(gè)月期限屆滿前主動(dòng)提交確認(rèn)援引加入聲明并且補(bǔ)交正確的申請(qǐng)文件內(nèi)容。

從前述內(nèi)容可以看出，申請(qǐng)人意欲以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交相關(guān)文件的，無(wú)論補(bǔ)交的是發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)遺漏的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、（實(shí)用新型的）說(shuō)明書(shū)附圖，還是發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、（實(shí)用新型的）說(shuō)明書(shū)附圖、或者發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峤粫r(shí)缺少的或錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)的部分內(nèi)容、（實(shí)用新型的）部分說(shuō)明書(shū)附圖，都需要在規(guī)定的期限內(nèi)提交“確認(rèn)援引加入聲明”。

為了使補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容能夠?yàn)閷?zhuān)利局所接受，在形式上，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保在“確認(rèn)援引加入聲明”中填寫(xiě)的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柵c請(qǐng)求書(shū)中填寫(xiě)的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)栆恢?，并且需要在“確認(rèn)援引加入聲明”中說(shuō)明補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容在在先申請(qǐng)文件副本（副本是外文的，指其中文譯文）中對(duì)應(yīng)的具體位置。此外，為滿足“援引加入”對(duì)于實(shí)質(zhì)內(nèi)容的要求，申請(qǐng)人需要確保補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中。

為此，申請(qǐng)人除了在形式上滿足前面提及的適用“援引加入”所必需的相關(guān)文件填報(bào)及提交的條件之外，還應(yīng)當(dāng)確保能夠有效享有在專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)中所要求的優(yōu)先權(quán)。因?yàn)橹挥性谏暾?qǐng)人能夠享有在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)的前提下，允許其適用修改后的實(shí)施細(xì)則第四十五條的規(guī)定以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交相關(guān)文件，將在先申請(qǐng)已經(jīng)明確記載的內(nèi)容補(bǔ)充到中國(guó)在后申請(qǐng)的申請(qǐng)文件中，從而對(duì)提交中國(guó)在后申請(qǐng)時(shí)的申請(qǐng)文件缺失予以補(bǔ)救并保留申請(qǐng)日，對(duì)于公眾而言才是公平的。

就此而言，對(duì)于在請(qǐng)求書(shū)中要求了優(yōu)先權(quán)（外國(guó)優(yōu)先權(quán)和/或中國(guó)優(yōu)先權(quán)）的，在中國(guó)提交的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯?zhuān)利申請(qǐng)的遞交日應(yīng)當(dāng)是在其在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日起十二個(gè)月內(nèi)。對(duì)于在請(qǐng)求書(shū)中要求了外國(guó)優(yōu)先權(quán)的，作為要求優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)是依照該外國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約、或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則而在該外國(guó)提出的申請(qǐng)；申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)提交了原受理機(jī)構(gòu)出具的在先申請(qǐng)文件副本及其中文譯文；在后的中國(guó)申請(qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)與在先申請(qǐng)文件副本中記載的申請(qǐng)人一致或是在先申請(qǐng)文件副本中記載的申請(qǐng)人之一、或者已經(jīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交了由在先申請(qǐng)的全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。對(duì)于在請(qǐng)求書(shū)中要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書(shū)中寫(xiě)明作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日（如此即視為提交了在先申請(qǐng)文件副本），并且確保該在先申請(qǐng)的主題尚未被授予專(zhuān)利權(quán)；在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)與其在先申請(qǐng)中記載的申請(qǐng)人一致、或者已經(jīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交了由在先申請(qǐng)的全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。此外，無(wú)論在請(qǐng)求書(shū)中要求了外國(guó)優(yōu)先權(quán)還是中國(guó)優(yōu)先權(quán)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保已按規(guī)定在繳納申請(qǐng)費(fèi)的同時(shí)足額繳納了優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)。

如果經(jīng)初審部門(mén)的審查發(fā)現(xiàn)“援引加入”所涉及的優(yōu)先權(quán)不符合上述規(guī)定從而被視為未要求優(yōu)先權(quán)的，則將由于缺乏作為援引基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)而導(dǎo)致援引加入聲明被視為未提出。因此，對(duì)于以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交遺漏的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、或者（實(shí)用新型的）說(shuō)明書(shū)附圖的情形而言，將導(dǎo)致專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)文件因?yàn)椴荒軐⒀a(bǔ)交的遺漏文件結(jié)合其中而不再滿足專(zhuān)利申請(qǐng)受理?xiàng)l件，申請(qǐng)人將收到專(zhuān)利局發(fā)出的“撤銷(xiāo)專(zhuān)利申請(qǐng)受理通知書(shū)”；而對(duì)于以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、（實(shí)用新型的）說(shuō)明書(shū)附圖），或者以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交缺少的或錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)部分內(nèi)容、（實(shí)用新型的）部分說(shuō)明書(shū)附圖的情形而言，申請(qǐng)人將收到專(zhuān)利局針對(duì)援引加入聲明發(fā)出的視為未提出通知書(shū)，相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)則會(huì)因?yàn)闊o(wú)法將正確的申請(qǐng)文件內(nèi)容結(jié)合其中而在后續(xù)審查中面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

如果申請(qǐng)人能夠有效享有在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)并且提交了先申請(qǐng)文件副本（副本是外文的，包括其中文譯文），則專(zhuān)利局初審部門(mén)將參照“確認(rèn)援引加入聲明”中對(duì)于補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容在該在先申請(qǐng)文件副本（副本是外文的指其中文譯文）中的位置的說(shuō)明，來(lái)審查補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容是否包含在該在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中。

如果補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容沒(méi)有包含在該在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中，則專(zhuān)利局會(huì)發(fā)出辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書(shū)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)答復(fù)該補(bǔ)正通知書(shū)。如果申請(qǐng)人進(jìn)行補(bǔ)正后補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容仍未包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中，在滿足其他條件的情況下，專(zhuān)利局將發(fā)出重新確定申請(qǐng)日通知書(shū)，以補(bǔ)交權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或者其部分內(nèi)容之日為申請(qǐng)日。另一方面，如果申請(qǐng)人期滿未答復(fù)該補(bǔ)正通知書(shū)，則專(zhuān)利局將針對(duì)援引加入聲明發(fā)出視為未提出通知書(shū)，之前以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交的文件內(nèi)容因而無(wú)法被結(jié)合到申請(qǐng)文件中，而使得專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)诤罄m(xù)審查中面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

如果以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容已包含在該在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中，則補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容將被接受作為專(zhuān)利申請(qǐng)的原始申請(qǐng)文件的一部分。

（3）實(shí)審階段

需要注意的是，對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)而言，在其實(shí)質(zhì)審查階段，以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容將作為原始申請(qǐng)文件的一部分而在首次審查中接受進(jìn)一步審查，以核實(shí)補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容是否完全包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中。

如果經(jīng)實(shí)質(zhì)審查發(fā)現(xiàn)補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容未完全包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中，專(zhuān)利局會(huì)給予申請(qǐng)人至少一次陳述意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。申請(qǐng)人只有及時(shí)在指定的期限內(nèi)針對(duì)專(zhuān)利局實(shí)審審查員指出的問(wèn)題做出意見(jiàn)陳述并且在必要的時(shí)候進(jìn)行修改，以使得以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容完全包含在其在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中，才能保留該中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的首次遞交日為申請(qǐng)日。如果申請(qǐng)人經(jīng)陳述意見(jiàn)后仍無(wú)法說(shuō)明補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容已包含在其在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文中，則專(zhuān)利局將重新確定申請(qǐng)日，以補(bǔ)交文件的日期為申請(qǐng)日。

盡管2023版指南中沒(méi)有對(duì)以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容是否“包含/完全包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中”的具體判定方式做出詳細(xì)規(guī)定，筆者根據(jù)2023版指南中對(duì)“援引加入”的相關(guān)審查的設(shè)置架構(gòu)而初步推測(cè)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保能夠根據(jù)“確認(rèn)援引加入聲明”中寫(xiě)明的位置，在作為援引基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)文件副本及其中文譯文中，找到與補(bǔ)交的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或者權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)的部分內(nèi)容相同或?qū)嵸|(zhì)相同的文字記載，或者與補(bǔ)交的說(shuō)明書(shū)附圖或者部分說(shuō)明書(shū)附圖相同的說(shuō)明書(shū)附圖。

需要注意的是，對(duì)于以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、（實(shí)用新型的）說(shuō)明書(shū)附圖的，或者以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交缺少的或錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)部分內(nèi)容、（實(shí)用新型的）部分說(shuō)明書(shū)附圖的，需要在補(bǔ)交相關(guān)申請(qǐng)文件內(nèi)容的同時(shí)提交申請(qǐng)文件的修改替換頁(yè)。

筆者認(rèn)為，在這種情況下，尤其是對(duì)于以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交缺少的或錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)部分內(nèi)容或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的部分說(shuō)明書(shū)附圖的情形，為了確保補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容包含/完全包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中，申請(qǐng)人在補(bǔ)交正確的申請(qǐng)文件內(nèi)容時(shí)，除了要確保補(bǔ)交的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)部分內(nèi)容與作為援引基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)文件副本及其中文譯文中的在“確認(rèn)援引加入聲明”中寫(xiě)明的位置處的對(duì)應(yīng)文字記載相同或者實(shí)質(zhì)相同、補(bǔ)交的實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的部分說(shuō)明書(shū)附圖與在先申請(qǐng)的申請(qǐng)文件副本及其中文譯文中的于“確認(rèn)援引加入聲明”中寫(xiě)明的位置處的說(shuō)明書(shū)附圖相同之外，還要確保在將提交專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)缺少的或錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)部分內(nèi)容插入到申請(qǐng)文件中從而對(duì)申請(qǐng)文件的相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或者替換時(shí)，不會(huì)因?yàn)樵摬糠謨?nèi)容的插入而在原申請(qǐng)文件中引入新的技術(shù)內(nèi)容。

綜上，對(duì)于在中國(guó)直接提交的發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)而言，申請(qǐng)人在遞交日要求了優(yōu)先權(quán)并且能夠有效享有該優(yōu)先權(quán)的情況下，可以自遞交日起2個(gè)月內(nèi)或者在國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的期限內(nèi)，通過(guò)與專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)中提出的“援引加入聲明”相對(duì)應(yīng)地提交符合規(guī)定的“確認(rèn)援引加入聲明”，并且補(bǔ)交正確的申請(qǐng)文件內(nèi)容且確保補(bǔ)交的內(nèi)容包含/完全包含在在先申請(qǐng)文件副本及其中文譯文中，從而以援引在先申請(qǐng)文件的方式將在提交專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)缺少或者錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或者權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)的部分內(nèi)容結(jié)合到申請(qǐng)文件中，并以首次提交文件的遞交日為申請(qǐng)日。

2. “援引加入”在進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)審查中的適用

對(duì)于進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)而言，由于修改后的實(shí)施細(xì)則以及2023版指南的施行，我國(guó)接受并認(rèn)可PCT細(xì)則中有關(guān)“援引加入”的規(guī)定。為此，對(duì)于在國(guó)際階段存在援引加入項(xiàng)目或部分的國(guó)際申請(qǐng)，申請(qǐng)人在辦理進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段手續(xù)時(shí)可以提交與援引加入相關(guān)的在先申請(qǐng)文件副本的中文譯文,并在進(jìn)入聲明中正確指明援引加入的項(xiàng)目或部分在原始申請(qǐng)文件譯文（或以中文提出的原始申請(qǐng)文件）和在先申請(qǐng)文件副本譯文（或以中文提出的在先申請(qǐng)文件副本）中的位置。

需要注意的是，如果申請(qǐng)人在國(guó)際階段要求了援引加入項(xiàng)目或部分涉及的優(yōu)先權(quán)，但在中國(guó)國(guó)家階段經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)該國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人存在如下情形：例如，在在先申請(qǐng)是在外國(guó)提出的情況下，在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人與在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人不是同一人；在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人不是在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人之一；在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人并未基于在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人的轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或者其他方式形成的權(quán)利轉(zhuǎn)移而享有優(yōu)先權(quán)；或者在在先申請(qǐng)是在中國(guó)提出的情況下，要求優(yōu)先權(quán)的在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人與在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人不完全一致或者未由在先申請(qǐng)的全體申請(qǐng)人將優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓給在后申請(qǐng)的申請(qǐng)人，因而該國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人無(wú)權(quán)要求該優(yōu)先權(quán)，從而被視為未要求優(yōu)先權(quán)的，或者在國(guó)家階段經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)受理局關(guān)于援引加入的項(xiàng)目或部分的審批明顯存在錯(cuò)誤的，例如申請(qǐng)人在國(guó)際階段未按照規(guī)定提交在先申請(qǐng)文件副本的，專(zhuān)利局將發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)，通知申請(qǐng)人請(qǐng)求修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日以保留援引加入項(xiàng)目或部分，或者請(qǐng)求不修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日但刪除援引加入項(xiàng)目或部分。

也就是說(shuō)，在國(guó)際申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段后，若專(zhuān)利局審查員發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)不符合相關(guān)規(guī)定或者受理局關(guān)于援引加入的項(xiàng)目或部分的審批明顯存在錯(cuò)誤的，申請(qǐng)人可以選擇修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日以保留援引加入項(xiàng)目或部分，或者請(qǐng)求不修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日但刪除援引加入項(xiàng)目或部分。

四、其他

特別需要注意的是，由于“援引加入”制度屬于為申請(qǐng)人提供的救濟(jì)程序，為了避免疊加救濟(jì)的情形，2023版審查指南還規(guī)定了，如果申請(qǐng)人因?yàn)檠诱`了修改后的專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十五條規(guī)定的期限而喪失以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交缺少或者錯(cuò)誤提交的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或者權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)的部分內(nèi)容的權(quán)利，將不能適用專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第六條第二款規(guī)定來(lái)請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)利。此外，由于“援引加入”制度的適用是以在專(zhuān)利申請(qǐng)遞交日要求合法有效的優(yōu)先權(quán)為基礎(chǔ)的，因此，根據(jù)修改后的實(shí)施細(xì)則第三十六條而請(qǐng)求恢復(fù)的優(yōu)先權(quán)、以及根據(jù)修改后的實(shí)施細(xì)則第三十七條規(guī)定在請(qǐng)求書(shū)中增加或者改正的優(yōu)先權(quán)要求，都不能作為能夠有效適用修改后的實(shí)施細(xì)則第四十五條的規(guī)定的“援引加入”的援引基礎(chǔ)。

以上，筆者針對(duì)“援引加入”制度，結(jié)合專(zhuān)利申請(qǐng)的審查程序?qū)m用修改后的實(shí)施細(xì)則第四十五條所需滿足的條件進(jìn)行了初步探討。由于“援引加入”制度目前在我國(guó)尚處初步實(shí)施階段，有關(guān)的操作實(shí)例有限，因而本文中難免存在疏漏之處，還望業(yè)內(nèi)同行批評(píng)指正。

（原標(biāo)題： “援引加入”在中國(guó)）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：王雪 成都超凡明遠(yuǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：“援引加入”在中國(guó)（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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