朱凡：專利價值評估的邏輯

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“專利價值評估的條件至少包括兩方面，即靜態(tài)分析和動態(tài)分析，本文主要討論靜態(tài)分析涉及的專利價值的影響因素?！?br/>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：朱凡 北京高沃律師事務所

在市場經(jīng)濟的浪潮下，專利作為一種熱門“商品”，已經(jīng)引起了市場的廣泛重視，比如商品市場努力促進專利的交易，資本市場積極探索專利的證券化等。專利作為一種知識產(chǎn)權，其自然具有知識產(chǎn)權的特征，即時間性、地域性、無體性和專有性。正是由于專利的上述特性，導致專利的信息不對稱等問題更加凸顯，傳統(tǒng)經(jīng)濟學的價值評估方法，比如成本法和收益法，已經(jīng)不能適應并很好地完成對專利的價值評估。

筆者認為，專利價值評估的條件至少包括兩方面，即靜態(tài)分析和動態(tài)分析。靜態(tài)分析是指研究專利價值的影響因素（定性分析），專利與影響因素的關聯(lián)程度（量化分析），以及影響因素之間的關聯(lián)性（結(jié)構分析）；動態(tài)分析是指研究上述影響因素與專利關聯(lián)的變化趨勢，比如兩者關系強化、關系弱化乃至于關系消失，相應地自然也有新影響因素的引入（也可看作關系強化的特殊情況），以及影響因素之間關聯(lián)性的變化趨勢。

關于靜態(tài)分析相信大家并不陌生，所以在此不再贅述其必要性和合理性。關于動態(tài)分析的必要性和合理性，這里進行簡單解釋：專利上述的時間性（專利權的有效時間）和地域性使得動態(tài)分析更為必要和現(xiàn)實，尤其是時間性。一方面，專利的時間性使得專利價值集中在專利權的有效期內(nèi)，有效期內(nèi)影響因素的變化趨勢對專利價值評估的準確性自然就更為關鍵；另一方面，專利的時間性賦予了動態(tài)分析一個明確的截止時間，使得動態(tài)分析集中在短期和中短期（最長20年），弱化了難度較高的中長期和長期分析。

對于動態(tài)分析、量化分析以及結(jié)構分析，由于復雜度較高，我們在其他文章中另行論述。本文主要討論靜態(tài)分析涉及的專利價值的影響因素，筆者認為至少包括以下幾點：

首先是技術因素：專利的保護對象是技術方案。我們經(jīng)常聽到“為了保護創(chuàng)新，專利誕生了”的類似言論。但是，我們從科技發(fā)展的漫漫長路回頭看，稍加邏輯分析，不難發(fā)現(xiàn)其實保護創(chuàng)新是專利的結(jié)果，而非原因，上述言論存在“因果倒置”邏輯問題，而當初促使人們建立專利制度的真正原因在于西方資本累積使得市場上資本的稀缺性弱化（資本供應充足，“錢不再是問題”），進而導致工廠和企業(yè)的資本壁壘失效，他們需要新的壁壘保護自身利益，而通過專利設置技術壁壘能夠解決上述壁壘問題（或者說，技術壁壘是市場推動專利產(chǎn)生的微觀原因，保護創(chuàng)新是政府設置專利制度的宏觀目的）。因此，專利的技術因素是專利的“底色”，沒有技術壁壘作用（應用性專利）或潛在技術壁壘作用（原創(chuàng)性專利）的專利是不應該有價值的。專利技術壁壘作用的實現(xiàn)一方面依賴于技術先進性，技術先進性的確認需要進行全領域技術分析，包括現(xiàn)有技術的水平和前沿替代技術的發(fā)展（需要專業(yè)技術人員和專利代理師協(xié)同完成）；另一方面依賴于權利要求的布局合理，布局合理需要確認技術保護的準確性（比如準確保護了發(fā)明點、圍繞發(fā)明點進行了分層次布局）、公開充分性（雖然專利審查過程中會審查該問題，但是產(chǎn)業(yè)化角度的公開充分和純技術角度的公開充分不一定概念重合）和技術可實施性（比如技術實施難度、技術穩(wěn)定性、設備或原料能否購買到）。根據(jù)以上技術分析的結(jié)果，對專利的技術因素進行綜合評估，確定對象專利的技術價值。

其次是法律因素：專利本質(zhì)上是一種法律權利。我們還經(jīng)常聽到“有了專利就能生產(chǎn)產(chǎn)品了”的類似言論。但是，專利權的取得并不意味著能夠自由實施（即專利并不是獨占性權利），準確來說，專利權是指國家根據(jù)申請人的申請，以向社會公開發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，以及發(fā)明創(chuàng)造對社會具有符合法律規(guī)定的利益為前提，根據(jù)法定程序在一定期限內(nèi)授予申請人的一種排他性權利（排他性權利賦予專利權人禁止他人實施專利的權利）。雖然兩者看起來并不矛盾甚至“相輔相成”，實則不然。事實上，相當數(shù)量的專利是不能直接實施的（當然這也并不意味著專利沒有實用性），比如專利A保護一種中間體A的制備方法，專利B保護一種利用中間體A制備化合物B的方法，并且假設專利B需要將剛制備得到的中間體A的反應體系（而非中間體A這種物質(zhì)）和原料C反應，否則制備不到化合物B，那么企業(yè)在生產(chǎn)時就需要先實施專利A再實施專利B，這就導致專利B的專利權人或被許可人需要取得專利A的專利權人的授權，才能真正去實施專利B。因此，專利權的獲取并不是“一勞永逸”的，這就需要我們在專利價值評估時分析專利的法律因素，包括內(nèi)部性法律因素和外部性法律因素。內(nèi)部性法律因素包括對象專利的專利權權屬、權屬糾紛、專利許可協(xié)議、質(zhì)押情況、專利最長有效年限、同族專利、年費繳納、審查過程（實質(zhì)審查中給出審查意見）、專利權評價報告（限于實用新型和外觀設計）、無效經(jīng)歷（根據(jù)無效經(jīng)歷進一步印證技術因素的評估結(jié)果）、侵權訴訟經(jīng)歷（進一步確認專利在司法環(huán)節(jié)的真正保護范圍）；外部性法律因素包括對象專利能否單獨實施、所在國家或地區(qū)的法律規(guī)定、對象專利的上游技術是否屬于專利保護范圍、對象專利的下游技術是否屬于專利保護范圍、對象專利所用的設備或原料是否屬于專利保護范圍等。通過法律因素分析，確定對象專利的法律價值。

第三是經(jīng)濟因素：專利創(chuàng)造經(jīng)濟價值，終究依賴于專利權人或被許可人實施專利生產(chǎn)商品和銷售商品（包括專利權人實施能獨立實施的專利、多個專利的專利權人共同實施多個專利、專利權人許可第三方實施能獨立實施的專利等），這就涉及產(chǎn)業(yè)市場和商品市場等。產(chǎn)業(yè)市場包括勞動力因素（勞動力能否供給、勞動力素質(zhì)是否匹配）、資本因素（如果有融資需求能否滿足、融資成本如何）、土地因素（場地能否獲?。?、資源因素（原料能否供給、供給是否穩(wěn)定）和成本因素（與替代商品相比是否具有成本優(yōu)勢）；商品市場包括需求因素（消費者規(guī)模、消費水平）、政策因素（政策是否禁止）、安全因素（商品使用過程是否環(huán)保、是否損害健康）和社會因素（地區(qū)文化是否抵制）。通過對上述因素的綜合考量，確認專利規(guī)?；瘜嵤┑目赡苄院蜕唐肥袌鲆?guī)模，確定對象專利的經(jīng)濟價值。

我們通過給出的對象專利的技術價值、法律價值和經(jīng)濟價值，進行對象專利價值的整體評估。如果對象專利的技術價值、法律價值和經(jīng)濟價值均沒有風險點，那么對象專利的專利價值很高，未來可能占據(jù)大部分市場份額（如果有替代商品，那么市場份額可以參考全部種類替代商品的市場份額之和；如果沒有替代商品，需要市場調(diào)研）；如果對象專利的技術價值和法律價值均沒有風險點，那么對象專利的專利價值高，未來可能在市場占據(jù)一席之地；如果對象專利的技術價值沒有風險點，那么對象專利的專利價值較高；如果對象專利的技術價值、法律價值和經(jīng)濟價值均有風險點，但是風險點較少，那么對象專利的專利價值一般，需要具體分析；如果對象專利的技術價值、法律價值和經(jīng)濟價值均有風險點，風險點較多并且集中在技術價值和法律價值，那么對象專利的專利價值較低。如果對象專利的技術價值、法律價值和經(jīng)濟價值均有風險點，風險點很多，那么對象專利的專利價值極低。

當然，上述分析僅為專利價值評估的靜態(tài)分析的影響因素分析，考慮到量化分析、結(jié)構分析以及動態(tài)分析，上述分析結(jié)果還不能在現(xiàn)實中直接應用，因為現(xiàn)實中很多因素會自然變化，比如地區(qū)內(nèi)勘探到新的資源礦物，能夠提高企業(yè)獲取原料的便利性，降低獲取原料的成本和風險，并且專利權人或被許可人會嘗試主動解決風險點，比如通過專利互相授權或協(xié)商以及經(jīng)濟條件改善等，能夠提高對象專利的法律價值或經(jīng)濟價值。量化分析、結(jié)構分析以及動態(tài)分析有待后續(xù)完善，在此筆者不再展開。

上文我們講述了單個的專利價值評估的方法，著重講述了靜態(tài)分析中的影響因素。對于全部的專利價值評估，筆者有兩種思路：第一是對每個專利均采用靜態(tài)分析和動態(tài)分析結(jié)合的方法進行專利價值評估，這種方法的優(yōu)點是評估結(jié)果更準確，缺點是評估過程需要耗費大量的人力和時間；第二是取樣法，在專利分類體系的A部到H部專利中分別取樣作為基礎專利，采用上述專利價值評估的方法分析各部基礎專利的專利價值，然后以各部基礎專利作為錨點，與其他同部專利進行對比，進而完成其他同部專利的價值評估。這種方法的優(yōu)點是評估更快捷高效，缺點是評估結(jié)果的準確度稍差。

最后，隨著人工智能和大數(shù)據(jù)的不斷發(fā)展，相信專利的信息獲取會更加簡單方便，這對專利價值評估的實施具有現(xiàn)實意義，或許在不久的將來，專利價值評估會成為專利代理行業(yè)的重要業(yè)務之一。

朱凡作者專欄

1、新質(zhì)生產(chǎn)力與知識產(chǎn)

2、專利申請創(chuàng)造性審查意見的答復

（原標題：專利價值評估的邏輯）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：朱凡 北京高沃律師事務所

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：朱凡：專利價值評估的邏輯（點擊標題查看原文）

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