知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中專(zhuān)利質(zhì)押相關(guān)法律問(wèn)題分析

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作者：向俊杰濟(jì)南市經(jīng)濟(jì)和信息化綜合行政執(zhí)法支隊(duì)

原標(biāo)題：知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中專(zhuān)利質(zhì)押相關(guān)法律問(wèn)題分析

為促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化實(shí)施、鼓勵(lì)加大科研創(chuàng)新投入、緩解企業(yè)特別是小微企業(yè)融資困難等問(wèn)題，國(guó)家和地方政府不斷完善和大力推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策，其中專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押融資無(wú)論是項(xiàng)目數(shù)量還是融資金額都得到了快速發(fā)展。本文將結(jié)合《物權(quán)法》和《專(zhuān)利法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押涉及的相關(guān)法律問(wèn)題進(jìn)行分析研究，以期對(duì)專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押融資的實(shí)踐有所增益。

一、專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押的設(shè)立

根據(jù)《物權(quán)法》第223條【1】和第227條第1款【2】的規(guī)定,在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，可以通過(guò)一定方式以專(zhuān)利權(quán)出質(zhì)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押。設(shè)立專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押時(shí)，必須對(duì)專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押標(biāo)的、出質(zhì)人資格及設(shè)立程序等問(wèn)題的法律規(guī)定有清晰明確的認(rèn)識(shí)。

專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的是專(zhuān)利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。專(zhuān)利權(quán)作為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)，包括人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)兩個(gè)部分。專(zhuān)利人身權(quán)又稱(chēng)專(zhuān)利人格權(quán)，主要是指發(fā)明人在專(zhuān)利文件中寫(xiě)明自己是該專(zhuān)利發(fā)明人的權(quán)利，是發(fā)明人的專(zhuān)屬民事權(quán)利，與其人身密不可分，不能買(mǎi)賣(mài)﹑轉(zhuǎn)移﹑贈(zèng)與或繼承，因此不能作為專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的；專(zhuān)利財(cái)產(chǎn)權(quán)是指專(zhuān)利技術(shù)方案的財(cái)產(chǎn)權(quán)性權(quán)利，包括為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口專(zhuān)利產(chǎn)品，使用專(zhuān)利方法以及使用、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口依照該專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品，以及為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利產(chǎn)品的權(quán)利，依法可以轉(zhuǎn)讓或許可他人實(shí)施。專(zhuān)利權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的范圍以權(quán)利要求記載的內(nèi)容或者表示在圖片或者照片中的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)為準(zhǔn)。

專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押的出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)是對(duì)專(zhuān)利財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、實(shí)施、放棄等有法定最終處理權(quán)的人，即享有物權(quán)法上的處分權(quán)的人。對(duì)專(zhuān)利享有所有權(quán)和處分權(quán)的只能是專(zhuān)利權(quán)人，其他任何人都無(wú)權(quán)以專(zhuān)利權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)。在福建省金燕海洋生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金燕公司）與林聰永合同糾紛一案中，金燕公司法定代表人以該公司合法擁有的專(zhuān)利權(quán)與林聰永簽訂《專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押合同》并向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理了專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，但因該出質(zhì)行為未經(jīng)該公司同意，即經(jīng)未經(jīng)公司股東大會(huì)決議，因此二審法院就判決“因現(xiàn)有證據(jù)不足以證明金燕公司簽署該《專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押合同》已經(jīng)經(jīng)過(guò)股東會(huì)決議，該《專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押合同》對(duì)金燕公司不發(fā)生法律效力。專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記雖具有質(zhì)權(quán)推定力，但并不能最終決定實(shí)體法上的法律關(guān)系的存在。因作為專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記基礎(chǔ)的《專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押合同》對(duì)金燕公司不發(fā)生法律效力，質(zhì)押權(quán)即使辦理了登記，該登記行為也不對(duì)金燕公司發(fā)生法律效力”。【3】

此外，專(zhuān)利實(shí)施被許可人通過(guò)許可合同對(duì)專(zhuān)利享有實(shí)施權(quán)，獨(dú)占被許可人對(duì)侵犯專(zhuān)利權(quán)的行為還享有獨(dú)立起訴權(quán)，但實(shí)施和起訴并不是物權(quán)法上的處分權(quán)，因此專(zhuān)利實(shí)施被許可人不能成為專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押的出質(zhì)人。發(fā)明人雖然對(duì)專(zhuān)利方案做出了創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)，但發(fā)明人并不等同于專(zhuān)利權(quán)人，尤其是在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造中專(zhuān)利權(quán)人是單位而非發(fā)明人，因此僅僅作為專(zhuān)利發(fā)明人是不能成為專(zhuān)利質(zhì)押的出質(zhì)人。專(zhuān)利權(quán)為多人共有時(shí)，除共有人事先有約定外，設(shè)立專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)全體共有人同意。

專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押的出質(zhì)人可以是債務(wù)人也可以是第三人。從擔(dān)保物權(quán)的角度出發(fā)，專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押的目的是保證債務(wù)人不履行到期債務(wù)或發(fā)生其他法定情形時(shí)，質(zhì)權(quán)人能夠就出質(zhì)財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償。第三人為出質(zhì)人的，實(shí)際上擴(kuò)展了質(zhì)權(quán)人能夠受償財(cái)產(chǎn)的范圍，更能保護(hù)質(zhì)權(quán)人的合法權(quán)益。例如：在農(nóng)發(fā)行鶴壁市分行訴鶴壁登核科技有限公司金融借款糾紛案【4】中,第三人百運(yùn)佳油墨公司以其擁有的專(zhuān)利號(hào)為：ZL200510098306.6和ZL200610008196.4的兩項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利向農(nóng)發(fā)行鶴壁市分行出質(zhì)，當(dāng)債務(wù)人鶴壁登核科技有限公司到期不還款時(shí)，債權(quán)人農(nóng)發(fā)行鶴壁市分行就能依法主張對(duì)第三人百運(yùn)佳油墨公司出質(zhì)的上述專(zhuān)利權(quán)享有質(zhì)權(quán)并就其拍賣(mài)、變賣(mài)所得價(jià)款優(yōu)先受償。

設(shè)立專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押時(shí)，專(zhuān)利權(quán)還應(yīng)處于合法、有效、尚未終止的法律狀態(tài)。專(zhuān)利權(quán)處于年費(fèi)繳納滯納期、無(wú)效宣告程序、已終止、被宣告無(wú)效或被人民法院裁定采取保全措施的，不得設(shè)立質(zhì)押。專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面質(zhì)押合同，并向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理質(zhì)押登記手續(xù)，自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記時(shí)設(shè)立。

二、專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押后的轉(zhuǎn)讓和許可

《物權(quán)法》第227條第2款【5】規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或許可他人實(shí)施專(zhuān)利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)事先征得質(zhì)權(quán)人同意，且還應(yīng)將所得價(jià)款向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或提存。此規(guī)定只適用于專(zhuān)利權(quán)人主動(dòng)轉(zhuǎn)讓或許可他人使用其專(zhuān)利，對(duì)法院判決轉(zhuǎn)讓或強(qiáng)制許可等情形并不適用。

實(shí)踐中，專(zhuān)利權(quán)出質(zhì)后，大都是因?qū)＠麢?quán)屬糾紛訴訟或質(zhì)權(quán)人為實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)申請(qǐng)拍賣(mài)或變賣(mài)導(dǎo)致轉(zhuǎn)移，很少發(fā)生專(zhuān)利權(quán)人主動(dòng)轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利的情形。專(zhuān)利權(quán)屬糾紛訴訟中，人民法院判決專(zhuān)利權(quán)歸第三人所有，無(wú)需征得質(zhì)權(quán)人同意，第三人也無(wú)需向出質(zhì)人支付任何價(jià)款。此時(shí)，質(zhì)權(quán)人對(duì)該專(zhuān)利財(cái)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)權(quán)基礎(chǔ)將不復(fù)存在，專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押的效力終止。為了防止出質(zhì)人與第三人惡意串通通過(guò)虛假訴訟非法轉(zhuǎn)移專(zhuān)利權(quán)，保障專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押的法律穩(wěn)定性，我國(guó)民事訴訟法規(guī)定質(zhì)權(quán)人可主動(dòng)申請(qǐng)或根據(jù)通知作為第三人參加專(zhuān)利權(quán)歸屬糾紛訴訟。另外，如果債務(wù)履行期滿(mǎn)質(zhì)權(quán)人未受清償?shù)模|(zhì)權(quán)人也不能主張專(zhuān)利權(quán)歸質(zhì)權(quán)人所有，不能將其享有的質(zhì)權(quán)擅自轉(zhuǎn)化為所有權(quán)，對(duì)此我國(guó)《物權(quán)法》和《專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押登記辦法》中都有著明確規(guī)定。

當(dāng)出現(xiàn)《專(zhuān)利法》第六章規(guī)定的情形時(shí)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可依法作出強(qiáng)制許可決定，無(wú)需征得質(zhì)權(quán)人的同意。盡管由于特定原因，我國(guó)還沒(méi)強(qiáng)制許可的案例實(shí)踐，但縱觀世界，印度、巴西、南非等發(fā)展中國(guó)家都出現(xiàn)過(guò)專(zhuān)利實(shí)施的強(qiáng)制許可，并取得了良好的社會(huì)效果。為了平衡專(zhuān)利權(quán)人財(cái)產(chǎn)權(quán)和公共利益，我國(guó)終將會(huì)出現(xiàn)強(qiáng)制許可的實(shí)例，特別是在藥品專(zhuān)利領(lǐng)域。此時(shí)，專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押不能對(duì)抗專(zhuān)利實(shí)施強(qiáng)制許可，質(zhì)權(quán)人僅能以強(qiáng)制許可使用費(fèi)主張其權(quán)利。

三、專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押后的終止、無(wú)效

根據(jù)《專(zhuān)利法》第44條第1款【6】的規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)人不按規(guī)定交納年費(fèi)或書(shū)面聲明放棄專(zhuān)利權(quán)的，專(zhuān)利權(quán)在期限屆滿(mǎn)前終止。專(zhuān)利權(quán)終止，不再受到專(zhuān)利法保護(hù)，相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)入公有領(lǐng)域成為公知技術(shù)，在債務(wù)人到期不能償還債務(wù)時(shí)，債權(quán)人客觀上已不可能將該專(zhuān)利權(quán)拍賣(mài)、變賣(mài)、折價(jià)取得價(jià)款，更無(wú)從實(shí)現(xiàn)對(duì)該價(jià)款的優(yōu)先受償。出質(zhì)人應(yīng)按誠(chéng)信原則，及時(shí)、足額繳納年費(fèi)，且未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意不得隨意聲明放棄專(zhuān)利權(quán)，因出質(zhì)人原因?qū)е聦?zhuān)利權(quán)期滿(mǎn)前終止的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)追究其相應(yīng)法律責(zé)任。出質(zhì)人同時(shí)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利又申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利，以在先獲得的尚未終止的實(shí)用新型專(zhuān)利出質(zhì)后，根據(jù)《專(zhuān)利法》第9條1款【7】的規(guī)定，為獲得發(fā)明專(zhuān)利權(quán)聲明放棄該實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)事先取得質(zhì)權(quán)人的同意。原專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押對(duì)新獲得的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)不具有約束力，但是專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押當(dāng)事人可以協(xié)商就新獲得的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)重新設(shè)立質(zhì)押。專(zhuān)利權(quán)因期限屆滿(mǎn)而終止，因此專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押的期限不應(yīng)超過(guò)專(zhuān)利權(quán)的有效期。

自2016年以來(lái)，我國(guó)專(zhuān)利無(wú)效案件立案量連續(xù)三年增長(zhǎng)率超過(guò)15%【8】，專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性和有效性面臨的挑戰(zhàn)越來(lái)越多，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)對(duì)出質(zhì)專(zhuān)利的法律狀態(tài)時(shí)刻保持關(guān)注，尤其是針對(duì)該專(zhuān)利提出的無(wú)效宣告程序。專(zhuān)利權(quán)無(wú)效包括全部無(wú)效和部分無(wú)效，全部無(wú)效時(shí)，專(zhuān)利權(quán)和專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押的效力都將終止；部分無(wú)效時(shí)，專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押的效力仍及于存續(xù)的有效部分，質(zhì)權(quán)人對(duì)該部分的財(cái)產(chǎn)權(quán)享有優(yōu)先受償權(quán)。在無(wú)效宣告程序中，質(zhì)權(quán)人應(yīng)及時(shí)向出質(zhì)人了解情況，因出質(zhì)人怠于行使或故意放棄有關(guān)權(quán)利致使專(zhuān)利權(quán)被宣告全部或部分無(wú)效的，損害質(zhì)權(quán)人合法權(quán)益的，質(zhì)權(quán)人有權(quán)追究其法律責(zé)任，但是質(zhì)權(quán)人不能代替出質(zhì)人作為當(dāng)事人參加無(wú)效宣告程序?qū)徖怼?/p>

總之，專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押作為一種權(quán)利質(zhì)權(quán)，有其自身特性，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資實(shí)踐中，不能簡(jiǎn)單地將有關(guān)動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押的法律規(guī)定適用于專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押，應(yīng)綜合考慮專(zhuān)利權(quán)和質(zhì)押權(quán)的法律屬性，正確認(rèn)識(shí)專(zhuān)利權(quán)質(zhì)押中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

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【1】《物權(quán)法》第223條規(guī)定：“債務(wù)人或第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：……；（5）可以轉(zhuǎn)讓的注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)；……?！?/span>

【2】《物權(quán)法》第227條第1款規(guī)定：“以注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門(mén)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立?！?/span>

【3】福建省高級(jí)人民法院：（2018）閩民終654號(hào)判決，http://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=55bcce3d8ac544059b28ab3b00931965

【4】河南省高級(jí)人民法院：（2019）豫民終1344號(hào)判決，http://wenshu.court.gov.cn/website/wenshu/181107ANFZ0BXSK4/index.html?docId=ac69faad35404c339402aafd010b32aa

【5】《物權(quán)法》第227條第2款規(guī)定: “知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用出質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)所得的價(jià)款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。”

【6】《專(zhuān)利法》第44條第1款規(guī)定：“有下列情形之一的，專(zhuān)利權(quán)在期限屆滿(mǎn)前終止：（一）沒(méi)有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的；（二）專(zhuān)利權(quán)人以書(shū)面聲明放棄其專(zhuān)利權(quán)的?！?/span>

【7】《專(zhuān)利法》第9條1款規(guī)定：“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)。但是，同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利又申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利，先獲得的實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)尚未終止，且申請(qǐng)人聲明放棄該實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的，可以授予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)?！?/span>

【8】國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，《2019年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告》，第6頁(yè)。

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作者：向俊杰濟(jì)南市經(jīng)濟(jì)和信息化綜合行政執(zhí)法支隊(duì)

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