專利培訓，原來可以這樣干......

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作者：黃熊

原標題：專利培訓，原來可以這樣干......

專利培訓需契合到企業(yè)培訓體系中，隨著企業(yè)專利工作的不斷深入、專利業(yè)務需求的不斷提高，還需要及時對培訓經(jīng)驗進行總結(jié)，從而不斷完善培訓體系和培訓內(nèi)容。以筆者多年的感受，專利培訓工作可以基于如下方面開展。

企業(yè)的專利工作，根本起點是技術(shù)人員提供專利構(gòu)思和專利技術(shù)?！疤熨x異稟”始終是少數(shù)現(xiàn)象，技術(shù)人員既要不斷更新時時變化的技術(shù)知識，還要具備專利“生產(chǎn)能力”，只有靠企業(yè)長期、持續(xù)、有規(guī)劃地做好技術(shù)人員的專利培訓工作，才能走好知識產(chǎn)權(quán)的“創(chuàng)造、保護、運用”這三大步中最重要的第一步。以筆者多年的感受，專利培訓工作可以基于如下方面開展。

一、培養(yǎng)專利意識

進行專利培訓工作，首先要進行“專利意識”的培訓。解決好思想問題，才能產(chǎn)生行動能力。專利意識的內(nèi)涵至少包括：

（1）技術(shù)保護意識。科技型企業(yè)進行技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新，是必然的工作內(nèi)容，但是，并非所有的企業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)總監(jiān)，都能自覺想到對自己的研發(fā)成果進行知識產(chǎn)權(quán)保護、專利保護。通過培訓，要改變“只搞研發(fā)，不注重保護”或者“研發(fā)是我的事，保護是法務的事”的“過去式”思想，而要在技術(shù)立項之初，甚至立項之前，優(yōu)先考慮是否可產(chǎn)出專利；項目進行中，時時刻刻跟蹤、檢視是否可形成專利；項目結(jié)題或成果發(fā)布之前，回顧、核查是否有遺漏的專利技術(shù)點。只有有保護的技術(shù)，才是企業(yè)自身的技術(shù)。

（2）申請在先意識。根據(jù)專利基本原則，以申請日作為專利申請后續(xù)審查的重要時間界點。申請日之前公開的技術(shù)內(nèi)容構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)。因此，在企業(yè)技術(shù)團隊公開自己的研發(fā)成果之前，包括在公布源程序，參加展會，發(fā)布產(chǎn)品，參加行業(yè)會議，發(fā)表論文，參與對外談判等之前，最好已完成是否有可申請專利點的挖掘，以及專利申請遞交等工作。某些不少專利無效案件（尤其外觀設(shè)計和實用新型類案件），是以企業(yè)自己提前公開的技術(shù)內(nèi)容或提前使用作為理由進行的，應當提醒技術(shù)人員警惕！由于從技術(shù)人員產(chǎn)生“專利點子”，到“專利點子”落地為技術(shù)交底材料，再由專利技術(shù)交底書轉(zhuǎn)化為專利申請并遞交，短則一周，多則數(shù)月，“申請在先意識”要求技術(shù)人員提早謀劃、盡早給出供專利代理人處理的專利提案，切勿忽略時間利益！

（3）創(chuàng)造無形資產(chǎn)意識。技術(shù)人員的“初心”大多是搞出一個“牛逼”的技術(shù)（應用），至于該技術(shù)當前屬于誰，以后可能屬于誰，對其關(guān)心不夠。站在企業(yè)的角度，專利申請（專利）是企業(yè)的無形資產(chǎn)，是如機器、設(shè)備、廠房、土地、辦公設(shè)施等有形財產(chǎn)同樣重要的企業(yè)資產(chǎn)，申請專利的過程，同時也是創(chuàng)造企業(yè)價值、增值企業(yè)資產(chǎn)的過程；站在技術(shù)人員個人的角度，申請專利同樣是自身的一筆“無形資產(chǎn)”，可用于在跳槽、晉升、交流等方面證明自身技術(shù)實力、展現(xiàn)個人價值，甚至如北京最近出臺的人才引進政策，可以作為“落戶北京”的一個重要砝碼。

二、培養(yǎng)專利文獻閱讀意識和能力

在如今這瞬息萬變的時代，“閉門造車”已屬不可能?！叭Т笄澜纭?，才是思想啟發(fā)、靈感來源的“廣闊天地”。據(jù)統(tǒng)計，專利文獻揭示了90%以上的新技術(shù)、前沿技術(shù)，技術(shù)人員只有在大量實踐工作的基礎(chǔ)上，充分閱讀同行業(yè)同類別、同領(lǐng)域同競爭的對手企業(yè)或者上下游企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)的專利文件，才能更好地朝著正確的方向研發(fā)，才能獲得足夠的技術(shù)啟發(fā)，從而取得“研發(fā)向前”和“產(chǎn)生專利”的雙豐收。

在專利培訓中，應當明確告知，技術(shù)人員如何檢索與自身研發(fā)領(lǐng)域相關(guān)的專利文獻，如何閱讀這些專利文獻，如何養(yǎng)成閱讀的習慣和增強閱讀能力，甚至必要時，還可以將此要求融入到KPI之中，“監(jiān)督之下，習慣成自然”。技術(shù)人員的大量研發(fā)實踐必然遇到困難、產(chǎn)生問題，通過閱讀專利文獻找解決問題的啟示和方案，并將其細化為技術(shù)交底材料，便為生產(chǎn)專利提供了有力保障。

三、培養(yǎng)技術(shù)交底書撰寫意識和撰寫能力

發(fā)明創(chuàng)造需要用專業(yè)的方式撰寫申請文件，該工作通常由專利代理人完成，而專利代理人下鍋的“米”，便是技術(shù)研發(fā)人員提供的技術(shù)交底書。一份好的技術(shù)交底書，有助于專利代理人撰寫出一份優(yōu)秀的申請文件。實務中，多有技術(shù)人員以“自己是理工科人員，不擅長文筆”，或者“研發(fā)工作太忙，沒有充足時間”等理由，不同意或不情愿提供書面的技術(shù)交底材料，而更愿意接受所謂專利代理人到企業(yè)進行挖掘，其進行口頭陳述。筆者以為，這種方式容易助長技術(shù)人員的“惰性”，“培養(yǎng)”專利代理機構(gòu)的不負責態(tài)度，埋下劣質(zhì)專利文件的隱患。

實際上，培養(yǎng)技術(shù)人員撰寫技術(shù)交底書益處多多：一可梳理思路。技術(shù)人員認為自己有一個專利點子時，往往僅僅是一個大概思路，而在執(zhí)筆而書的靜默狀態(tài)之下，恰好可理順思路、細化技術(shù)、丟掉某些理論或?qū)嶋H不可行的方案；二可形成企業(yè)的有效技術(shù)文檔。企業(yè)研發(fā)的技術(shù)文檔，可能用于答復OA時核查申請文件技術(shù)描述正誤的重要檢材，也可能用于專利無效、訴訟過程中解釋權(quán)利要求的一種輔助性證據(jù)，還可能用于后續(xù)維權(quán)中確認在先權(quán)利（在先使用、在先創(chuàng)作等）的產(chǎn)生時間、權(quán)利邊界的原始材料等等；三可節(jié)約資源和時間。沒有書面材料，大多數(shù)情況下，專利代理人需要與技術(shù)人員反復進行電話、郵件、微信溝通，反倒花去大把時間和精力。

具備撰寫技術(shù)交底書的意識后，要結(jié)合實踐培養(yǎng)撰寫能力，進行專利培訓時，講清楚技術(shù)交底書的邏輯與架構(gòu)，在技術(shù)人員撰寫的技術(shù)交底書上進行批閱講解。經(jīng)過技術(shù)人員幾次實際撰寫后，撰寫能力必將顯著提高。

四、增強專利申請閱讀修改能力

在專利代理人撰寫完申請文件后，按照行業(yè)慣例，應當給予技術(shù)人員進行“技術(shù)審”。但是，往往由于技術(shù)人員的思維方式、知識體系的不同，技術(shù)人員要么對申請文件不進行任何修改，因而其起不到審核的作用，要么“亂改一氣”，增加代理人解釋說明的負擔。比如，技術(shù)人員的思維通常是最優(yōu)意識，著眼在“點”，其研發(fā)的技術(shù)方案往往是包含很多技術(shù)點的效果最好的“綜合體”，而專利代理人通常是技術(shù)體系意識，著眼在“面”，需要將上述“綜合體”抽絲剝繭，逐點演化為不同的從屬權(quán)利要求，進而構(gòu)成“立體式”技術(shù)方案體系。技術(shù)人員在這種思維之下，有可能直接將第一項獨權(quán)修改為包含全部技術(shù)點的技術(shù)方案。再比如，有些技術(shù)人員會從申請文件的說明書摘要開始改起，在權(quán)利要求中使用“包括但不限于”、“等等”之類的詞語。因此，為了加快專利申請的進度，減少不必要的時間耗費，有必要對技術(shù)人員閱讀修改申請文件的能力進行培養(yǎng)。通過培訓，告知技術(shù)人員審核申請文件時，應當如何看申請文件、重點在什么地方、權(quán)利要求或說明書的邏輯是什么。

五、樹立正確的專利獎酬意識

在實務中，技術(shù)人員要么認為撰寫技術(shù)交底書或者申請專利屬于法務的工作范疇，將其當成苦差事、分外事，要么認為申請專利必須與工資之外形成的獨立獎酬體系掛鉤，因而“無利益，不早起”，只有物質(zhì)激勵，才能激發(fā)“天才之火”。這都是企業(yè)進行專利培訓時，有待完善之處。

實務中，也存在少數(shù)企業(yè)希望“馬兒跑”，又不想承擔“馬兒草”的成本，在邀請專利代理老師進行培訓時，特意囑咐不用培訓該部分內(nèi)容，由此導致技術(shù)人員不能正確認識“專利獎酬”，不能較好保護自身獎酬權(quán)利。根據(jù)專利法及其實施細則的規(guī)定，“獎酬”約定優(yōu)先，沒有約定，采用“法定”。也就是說，不僅是“獎酬”的數(shù)額可以低于法定的最低數(shù)額，而且“獎酬”的方式也可以多種多樣，企業(yè)完全沒必要避之如“洪水猛獸”，與其讓“獎酬”的數(shù)額和方式處于不明狀態(tài)，承擔可能導致后期必須按“法定”處理的風險，不如預先在勞動合同、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議、保密協(xié)議或者專門的專利獎酬辦法等規(guī)章制度中明確予以規(guī)定，從而培養(yǎng)和引導技術(shù)人員正確的獎酬意識，大為激發(fā)技術(shù)人員產(chǎn)出專利的積極性，為企業(yè)創(chuàng)造無形資產(chǎn)。

六、培養(yǎng)專利實施轉(zhuǎn)化意識

技術(shù)人員申請專利后，往往認為自己的工作即告完成，而不再對授權(quán)的專利予以關(guān)注，最多當成一項“經(jīng)歷歷史”的輝煌，而不會主動積極去推廣。甚至有部分企業(yè)也將專利工作的重點，限定在專利申請，借助專利申請這個“手段”獲取相關(guān)的國家資助，而如何對已申請或已授權(quán)的專利技術(shù)進行技術(shù)實施、商業(yè)轉(zhuǎn)化，則考慮較少。實際上，在申請專利后，技術(shù)人員還有大量的工作需要做，比如，積極評估目前研發(fā)的技術(shù)是否偏離行業(yè)大趨勢，判斷自身是否具備對已申請專利或授權(quán)專利進行實施的條件，探知是否存在可被其他企業(yè)利用的專利，促進專利的許可或轉(zhuǎn)讓等。專利申請意識重要，專利運用的意識亦為重要。

七、培養(yǎng)專利技術(shù)管理意識

目前有些企業(yè)的技術(shù)人員，在申請專利后，如果沒有和獎酬掛鉤，通常不會再過問專利后續(xù)事宜。筆者以為，企業(yè)的專利管理工作，除專門的流程管理人員外，技術(shù)人員還應當增進專利技術(shù)管理意識。在專利申請后，協(xié)助流程技術(shù)人員建檔立卷，包括建立專利申請與技術(shù)要點對應表（即一個專利申請中包含了哪些技術(shù)點）、專利申請與技術(shù)產(chǎn)品的對應表（即一個技術(shù)產(chǎn)品中包含了哪些專利申請）、技術(shù)產(chǎn)品中專利申請布局表（即一個技術(shù)產(chǎn)品中各組成部分哪些已布局專利申請、哪些未布局專利申請）、專利申請技術(shù)分級表（即全部的專利申請涉及的技術(shù)等級情況）等等。由于專利申請權(quán)利要求和說明書的抽象性，長時間不管不問，便很難由專利申請“倒推”出某件專利申請與某個專利技術(shù)（專利產(chǎn)品）之間的對應關(guān)系。因此，只有在技術(shù)人員的協(xié)助之下，及時梳理好、管理好技術(shù)產(chǎn)品與專利之間的關(guān)聯(lián)，才能為企業(yè)進行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實施、迅速專利維權(quán)、打包進行專利許可運營等奠定基礎(chǔ)。

八、增強專利事務配合意識

企業(yè)的專利事務除主要依靠企業(yè)法務或者專利工程師外，還必須有技術(shù)人員的積極配合。通過專利培訓，使技術(shù)人員樹立起“配合意識”，建立“專利工程師（法務）+技術(shù)研發(fā)團隊”的工作機制，至關(guān)重要。技術(shù)人員具體配合的方面可以包括：在專利個案挖掘過程中，應專利工程師的需要，講技術(shù)知識、項目技術(shù)貢獻點，在專利長效培訓機制中，在專利工程師統(tǒng)一安排下，定期向?qū)＠こ處熜v公司技術(shù)研發(fā)規(guī)劃、技術(shù)發(fā)展趨向等內(nèi)容；在專利申請文件撰寫過程中，積極解答專利代理人的各種疑問；在專利OA答復階段，給專利代理人提供查找區(qū)別技術(shù)特征、分析對比文件技術(shù)等支持；在專利申請的各階段，在專利工程師的安排下，對已申請的專利技術(shù)的前景進行評估，以輔助決策是否采取撤回專利、終止專利、專利分案等操作；在專利授權(quán)后，協(xié)助評估專利實施的可行性、技術(shù)價值大小等；在專利被提起無效或涉及訴訟時，協(xié)助專利代理人或者專利律師進行技術(shù)分析、比對和證據(jù)采集。只有技術(shù)人員具有較高的配合意識，才能使得專利這種技術(shù)性較強的工作能夠順利推進。

現(xiàn)實中，某些企業(yè)或者出于提高專利工作人員在公司中的地位，或者因“技術(shù)人員研發(fā)任務重，不能耽誤技術(shù)人員時間”，或者擔心技術(shù)人員泄露技術(shù)秘密等方面的考慮，要求專利工程師“承包”閱讀技術(shù)開發(fā)文檔、撰寫技術(shù)交底書的全部工作，僅由專利工程師與專利代理人召開兩方電話會議、審核申請文件，隔斷技術(shù)人員與外界的技術(shù)聯(lián)系。這些“越俎代庖”式的“包辦”做法，不利于樹立技術(shù)人員的“配合意識”，雖短時似能成效顯見，但是長遠于企業(yè)并無裨益！

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（IPRdaily.cn）

作者：黃熊

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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