從《上海市數據產品知識產權登記存證暫行辦法》看數據存證與數據專用權的制度探索

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“相較于專利、版權等傳統(tǒng)知識產權制度，《上海市數據產品知識產權登記存證暫行辦法》更多體現了一種靈活性設計，試圖通過登記程序為數據確權提供基礎支持，同時避免因絕對排他權設立而阻礙數據的合理流通與創(chuàng)新利用。”

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：齊寶鑫博士

目  錄

一、引言

二、數據專用權的概念與制度構想

三、數據存證的實踐挑戰(zhàn)與應對策略

四、數據存證與數據專用權制度的未來展望

一、引言

1.上海市《數據產品知識產權登記存證暫行辦法》的出臺

在當下的數字經濟時代，數據作為“第五大新型生產要素”[1]，其在經濟發(fā)展、產業(yè)轉型和技術創(chuàng)新中的關鍵作用日益凸顯。然而，數據具有無形性、高流動性、易變化性等特征，同時大量數據的獨創(chuàng)性較低，這使得數據權益的保護和利用在法律和實踐層面面臨諸多挑戰(zhàn)。一方面，需要通過知識產權等制度對符合條件的數據進行權益保護；另一方面，又必須避免因過度保護而阻礙數據的合理流動和創(chuàng)新利用。

基于這一背景，上海市發(fā)布了《數據產品知識產權登記存證暫行辦法》（以下簡稱“《辦法》”），對數據存證與權益保護進行了初步探索。辦法內容涵蓋了登記主體、登記對象、登記內容、登記程序等核心要素。自然人、法人及非法人組織均可成為登記主體；登記對象包括根據法律法規(guī)或合同約定收集，并經過一定規(guī)則或算法處理后，具有商業(yè)價值和智力成果屬性的未公開數據集合；登記內容則涉及數據的名稱、所屬行業(yè)、應用場景、數據來源、數據格式、數據規(guī)模、更新頻率、算法規(guī)則、存證公證情況及樣例數據等。

《辦法》并未明確賦予數據以傳統(tǒng)知識產權中的獨占性權利。相較于專利、版權等傳統(tǒng)知識產權制度，《辦法》更多體現了一種靈活性設計，試圖通過登記程序為數據確權提供基礎支持，同時避免因絕對排他權設立而阻礙數據的合理流通與創(chuàng)新利用。

2.知識產權登記賦予數據專有權

從這一制度設計出發(fā)，筆者引入當前對于數據的保護模式——“數據專用權”這一概念，以探討其在現代法律框架中的應用與實踐。不同于專利、版權等以“絕對排他性”為核心的傳統(tǒng)知識產權，“數據專用權”強調對數據的合法占有、合理使用以及在特定范圍內的排他性保障，而非絕對排他性的權利設定。這一概念的核心在于“合法持有”與“專有使用”，即通過確權與登記機制，確保數據持有者能夠在法律框架下享有一定程度的優(yōu)先使用權與排他權，但同時兼顧數據資源的高流動性與共享價值。

筆者引入“數據專用權”概念，可以進一步完善數據權益保護體系，推動數據資源的規(guī)范化流通與高效利用。通過確權、登記、存證等手段，賦予數據持有者明確的法律地位，同時通過弱排他性的制度設計，確保數據創(chuàng)新利用的開放性與靈活性。

二、數據專用權的概念與制度構想

（一）數據專用權的內涵與現狀

1.醫(yī)藥行業(yè)實踐：藥品數據保護制度的啟示

藥品數據專有權是基于藥品上市審批過程中安全性和有效性數據驗證機制所衍生的特殊知識產權類型。藥品數據并未被現行法律列為具體的知識產權客體，而是被歸入“兜底性”法律規(guī)定的其他客體類目。

在實踐中，為確保藥品的安全與有效性，制藥企業(yè)需在上市審批階段提交大量藥品相關數據。這些數據的收集與整理往往需要巨額的時間和經濟成本投入。若未給予制藥企業(yè)一定的數據專有權保護機制，其可能因擔心核心數據的泄露或不公平利用，而選擇不對社會公開或完全保留部分關鍵性數據。這種情況不僅會阻礙公眾合理用藥需求的滿足，還可能影響整個藥品產業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。為使制藥企業(yè)在獲取藥品上市安全有效性數據過程中所付出的巨大投入得到合理回報，國際社會在藥品領域逐步構建了針對數據的特殊知識產權保護機制，并呈現出由禁止藥品數據不公平的商業(yè)利用的內容保密模式向專有權利市場 獨占的內容公開模式轉變的發(fā)展趨勢。[2]

通過對藥品數據專有權的制度設計，確保制藥企業(yè)能夠在市場中獲得合理回報，同時推動數據的共享與合理利用。具體而言，這些保護機制經歷了從“數據內容保密模式”向“專有權利市場獨占模式”的轉變。這一實踐為“數據專用權”的提出提供了重要啟示：既要對數據權利提供合理保護，也要確保其能夠流通并被合理利用。

2.數據“專用權”與“專有權”的核心區(qū)別

在數據權益的保護中，“專用權”與“專有權”在制度設計上的區(qū)分不僅涉及理論層面的概念劃分，還關系到數據資源在實際使用中的保護方式和流通模式。

從傳統(tǒng)知識產權的角度看，“專有權”通常強調權利的獨占性保護，例如商標中的“專有權”即指商標注冊人依法對其注冊商標享有的排他性權利，未經授權，任何第三方不得擅自使用。這種保護模式適合具有獨特性、稀缺性和明確權屬的權利標的。然而，在數據資源的保護上，情況往往更加復雜。數據資源的獲取和利用，往往伴隨著多方參與以及跨場景應用，其共享性和可復用性特征使得傳統(tǒng)的“專有權”模式并不完全適用。

相較之下，“專用權”更適合當前數據保護的實際需求。數據的“專用權”強調在特定情形下的許可使用，通?；诤贤s定或授權機制實現。例如，一家機構可以允許其他主體在明確的范圍內使用其數據，但這種授權使用并不具備排他性。類似于商標領域中“專用權”的邏輯，數據專用權通過有條件地開放，平衡了數據資源的保護與利用之間的矛盾。

（二）數據專用權的發(fā)展路徑

1、與傳統(tǒng)知識產權的異同

作為非物質性財產權，數據權與知識產權具有相同的使用權基礎。但知識產權作為“專有的權利”和一種“合法壟斷的權利”，具有“獨占使用”和“絕對排他”的效力特征。而數據制作者對其加工、處理的數據產品雖享有一定的實際控制和經營使用的權利，這種權利行使不具有“壟斷”“獨占”的狀態(tài)。[3]

其次，數據難以納入傳統(tǒng)知識產權的調整范疇。學界普遍認為，數據知識產權的對象主要是衍生數據，而非原始數據。衍生數據的核心在于對數據要素價值的挖掘，而非簡單的數據重組，因此往往缺乏獨創(chuàng)性的體現。在著作權的視角下，數據知識產權的保護側重于衍生數據的表達形式，而非衍生數據本身。另一方面，數據知識產權也不屬于專利法的適用范圍，因為數據本身并非利用自然規(guī)律所形成的產品或技術方案。此外，數據知識產權也無法納入商標權的保護范圍，因為它不屬于圖形、聲音、氣味等標記性元素。[4]

2、與傳統(tǒng)知識產權的并列與互補

數據權與傳統(tǒng)知識產權的關系是并列而非取代，它們在不同的維度上共同發(fā)揮作用?！度斯ぶ悄芟嚓P發(fā)明專利申請指引（征求意見稿）》第四章關于說明書的充分公開要求中明確說明：人工智能算法或模型具有“黑匣子”特性，為了達到專利法中對發(fā)明公開的充分性要求，申請文件必須詳細說明所用數據集的來源、采集方法、預處理方式以及實現發(fā)明的技術路徑?？梢?，在人工智能相關技術的專利申請中，數據不僅是算法實現不可或缺的一部分，更是評估發(fā)明創(chuàng)造性和專利價值的重要依據。

從數據和專利的角度，數據專用權與專利權形成了互補關系。專利權強調對技術方案的保護，而數據專用權則聚焦于數據資源的專屬性保護。數據的登記、授權和使用規(guī)范化，能夠為人工智能等高技術領域專利申請中“充分公開”要求的實現提供支持，使得創(chuàng)新成果的專利保護更加完備和清晰。

3、數據專用權對產業(yè)創(chuàng)新與市場競爭的促進作用——以人工智能訓練數據為例

人工智能的發(fā)展最為離不開高質量的訓練數據，數據的獲取、使用與保護則是人工智能產業(yè)發(fā)展的核心問題。數據專用權的實施可以促進數據的合理流通與共享，通過合法授權機制降低數據獲取的成本和風險，從而使企業(yè)能夠更加專注于算法優(yōu)化和技術研發(fā)。特別是對于中小型企業(yè)，獲得授權的數據資源可以讓其參與高價值數據集的使用，在技術研發(fā)中實現技術突破，避免因數據資源匱乏而被競爭對手超越。

此外，數據專用權還能有效緩解數據壟斷問題，防止少數大企業(yè)通過控制高價值數據資源形成市場壁壘。以醫(yī)療AI為例，規(guī)范化的數據專用權制度能夠保障醫(yī)學影像數據的合法使用。通過授權機制，企業(yè)可以使用大量經過匿名化和預處理的醫(yī)學影像數據集進行模型訓練，從而提高疾病檢測的精度和效率。同時，數據專用權的制度化還將促進數據來源的多樣化，使各行各業(yè)的數據資源能夠得到充分開發(fā)和利用。

三、數據存證的實踐挑戰(zhàn)與應對策略

（一）數據產權模糊的法律風險與應對

1、數據產權爭議的解決機制探索

數據本身的多維特征使其產權歸屬難以界定，尤其在數據使用與交換的過程中，常缺乏明確的法律框架來保障合法使用和數據安全。數據存證制度有助于明確數據的所有權，作為初步確權的手段，減輕法律爭議中的證據負擔。但其并不能完全解決數據產權的界定問題。為了有效保障數據使用的合法性與安全性，需要完善相關法律和技術手段，確保數據存證不僅僅是形式上的權屬確認，而是能夠提供有效的法律支持。

現行法律體系尚未對數據存證提供全面的定義，實際操作中依舊有一定法律空白或模糊地帶。為了更好地解決數據產權爭議，數據存證應當與現有的知識產權制度深度融合，制定更具操作性的規(guī)范。提升數據爭議解決的透明度和效率。此外，司法機關在數據產權爭議中的角色也需進一步明確，特別是在數據確權過程中，如何運用數據存證作為證據鏈的重要組成部分，將成為未來法律實踐中的核心問題。

（二）數據存證與商業(yè)秘密

在數字化和信息化加速發(fā)展的背景下，數據具有類似于商業(yè)秘密的性質。尤其在大數據時代，數據的價值和使用方式變得日益復雜，商業(yè)秘密保護的數據類型也發(fā)生了變化。

傳統(tǒng)上，商業(yè)秘密保護主要集中在較小規(guī)模的、特定的技術信息和經營信息上，如客戶名單、營銷渠道等。這類“小數據”易于界定并具備較高的商業(yè)價值。大數據時代的到來使得如何將大規(guī)模數據集合納入商業(yè)秘密保護體系成為一個重要議題。大數據由于其規(guī)模龐大、動態(tài)變化和多樣性，往往面臨更復雜的法律認定和保護問題，但這并不意味著它不能得到商業(yè)秘密保護。諸如實時數據、用戶信息數據庫等已經被一些案例認定為商業(yè)秘密，表明大數據仍具備獲得保護的可能性。我國法院在處理數據商業(yè)秘密案件時，逐漸擴展了對大數據的保護范圍，特別是在涉及數據動態(tài)變化特征的案件中，法院已經將其認定為符合商業(yè)秘密構成要件。[5]

數據存證作為數據權屬的初步確認工具，它能夠在一定程度上加強數據的保密性和安全性，尤其是在商業(yè)秘密保護領域。通過數據存證，可以為數據的合法使用提供一個可信的證明，同時避免未經授權的使用或披露。對于大數據的保護，尤其是實時數據和動態(tài)數據，數據存證可以有效地記錄數據生成的時間、使用和變動軌跡，為后續(xù)的商業(yè)秘密保護提供可靠證據支持。此外，數據存證與商業(yè)秘密保護的結合還能夠在法律糾紛中提供更多維的證據，提升數據權利人的保護力度。

（三）數據存證在AI時代的潛力

舉例而言，新能源行業(yè)是中國新質生產力的代表，其核心競爭力是創(chuàng)新，中國企業(yè)在制造領域實現了許多創(chuàng)新和技術變革，使得新能源行業(yè)的制造變得更加復雜且具有全球競爭力。寧德時代公司自成立以來的13年間，乘著中國新能源轉型的東風實現跨越性發(fā)展并快速躋身世界500強企業(yè)。

中國新能源行業(yè)包括其他制造企業(yè)在過去幾十年積累了海量的生產數據，然而目前生產制造的數據并未制作成一個數據集，其中一個原因可能是當前的知識產權保護體系未能跟上中國制造業(yè)日新月異的發(fā)展變化，比如普通的生產數據無法界定為商業(yè)秘密而得不到有效的保護。此外，數據只有在轉化為大數據后才能發(fā)揮其最大價值，但目前中國的生產制造企業(yè)大多僅限于內部使用自己的數據，缺乏流通。如果數據成為信息孤島，其價值便會大幅降低。[6]

企業(yè)不愿意分享數據的原因無非認為利益無法得到保障，在數據方面可以參考專利的立法宗旨，即通過公開信息來換取保護。數據領域也可以通過新的數據知識產權立法實現數據各方利益的最佳均衡，并推動整個行業(yè)的發(fā)展。

四、數據存證與數據專用權制度的未來展望

1.數據存證制度對數據產權體系發(fā)展的貢獻

《中共中央 國務院關于構建數據基礎制度更好發(fā)揮數據要素作用的意見》把數據定位為第五大新型生產要素，數據已是數字經濟時代的重要資源和媒介，在數字經濟時代依法依規(guī)用好用活用足數據，是企業(yè)提升可持續(xù)創(chuàng)新能力、獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢的基礎保障，也是提升國家競爭力的重要手段。

國家知識產權局專利局副局長、戰(zhàn)略規(guī)劃司司長在第二十屆上海知識產權國際論壇上表示，“數據具有鮮明的無形性特征，其又具有高流動性、易變化性的特點，并且大量數據的獨創(chuàng)性也比較低?；谶@些特點，一方面要適用知識產權理論，對符合一定條件的數據建立權益保護制度。另一方面，又不適宜建立像物權那樣的獨占權給予強保護，以免對數據合理流動造成限制?；诖耍覀兲岢隽私⒁环N賦權登記或者“登記賦權+行為規(guī)制”的模式和思路，既建立一種有限排他性權利，以行為規(guī)制的方式規(guī)制他人以不正當方式獲取和使用數據，但是也不禁止他人依法依規(guī)獲取并且加工形成的同樣數據”。

因此，數據存證制度為數據產權的規(guī)范化提供了新的解決方案。通過數據存證，可以在數據創(chuàng)作和使用過程中為數據建立初步的權利歸屬，從而為數據權益提供有力保障。這一制度不僅通過明確權利歸屬保護數據所有者的合法權益，還通過行為規(guī)制，防止不正當獲取和使用數據的行為。因此，我們提出了結合“登記賦權+行為規(guī)制”模式的思路。這種模式既能夠為數據所有者提供有限的排他性權利，又允許他人在符合法律規(guī)定的前提下，合理地獲取和使用數據，以此推動數據的高效流通和創(chuàng)新應用。

2. 數據專用權如何完善現有知識產權框架

隨著大數據、人工智能等技術的快速發(fā)展，數據作為核心資產的價值日益凸顯。在現有知識產權框架中，數據的專用權仍處于探索階段。為了有效保護數據的經濟價值和創(chuàng)造力，現有的知識產權體系亟須進行一定的完善。

數據專用權的建立應當借鑒現有知識產權框架的優(yōu)點，同時結合數據的特殊性。首先，數據專用權可以通過明確的數據存證與注冊機制，賦予數據生產者對其數據的專有控制權。其次，為了避免數據濫用和過度保護，數據專用權應當具有限制性，即數據的合理流通和共享應在法律框架內得到保障。最終，完善的專用權制度不僅能保護數據創(chuàng)作者的利益，還能促進數據的共享和再利用，推動數據產業(yè)的發(fā)展，尤其是在大數據和AI技術應用的背景下，確保數據能夠在合法、安全的框架下充分發(fā)揮其社會經濟價值。

中共中央、國務院印發(fā)的《知識產權強國建設綱要（2021－2035年）》提出要“研究構建數據知識產權保護規(guī)則”。“數據知識產權”概念的提出，體現了知識產權制度對數字時代創(chuàng)新業(yè)態(tài)的快速反應，有著“政策先行”“實踐先行”的鮮明色彩。在知識產權強國建設綱要指引下，我國正在有序開展數據知識產權登記試點工作。未來，數據存證制度將發(fā)揮越來越重要的作用，特別是在數據產權爭議解決、商業(yè)秘密保護以及數據交易領域。[7]為此，我們需要繼續(xù)完善相關法律框架，推動數據存證技術的發(fā)展，使其能夠更加高效地支持數據產權的確權和保護。此外，隨著大數據、人工智能等技術的發(fā)展，如何在保持數據流通和創(chuàng)新的同時，保障數據創(chuàng)作者的合法權益，將是未來研究的重點課題。

注釋：

[1]《中共中央 國務院關于構建數據基礎制度更好發(fā)揮數據要素作用的意見》把數據定位為第五大新型生產要素，數據已是數字經濟時代的重要資源和媒介，在數字經濟時代依法依規(guī)用好用活用足數據，是企業(yè)提升可持續(xù)創(chuàng)新能力、獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢的基礎保障，也是提升國家競爭力的重要手段。
[2]程文婷. 試驗數據知識產權保護的國際規(guī)則演進 [J]. 知識產權, 2018, (08): 82-96.
[3]吳漢東. 數據財產賦權：從數據專有權到數據使用權 [J]. 法商研究, 2024, 41 (03): 3-16. DOI:10.16390/j.cnki.issn1672-0393.2024.03.001.
[4]呂鐵,李冉. 制造企業(yè)數字化轉型:數據要素賦能傳統(tǒng)要素的視角 [J]. 學習與探索, 2022, (09): 108-117.
[5]呂炳斌. 數據知識產權登記：商業(yè)秘密模式抑或數據庫模式 [J]. 知識產權, 2024, (06): 62-79.
[6]呂鐵,李冉. 制造企業(yè)數字化轉型:數據要素賦能傳統(tǒng)要素的視角 [J]. 學習與探索, 2022, (09): 108-117.
[7]參見《國家知識產權局辦公室關于確定數據知識產權工作試點地方的通知》，國知辦函規(guī)字〔2022〕990號，2022年11月17日發(fā)布；《國家知識產權局辦公室關于確定2024年數據知識產權試點地方的通知》，國知辦函規(guī)字〔2023〕1064號，2023年12月21日發(fā)布。

參考文獻：
【1】程文婷. 試驗數據知識產權保護的國際規(guī)則演進 [J]. 知識產權, 2018, (08): 82-96.
【2】吳漢東. 數據財產賦權：從數據專有權到數據使用權 [J]. 法商研究, 2024, 41 (03): 3-16. DOI:10.16390/j.cnki.issn1672-0393.2024.03.001.
【3】呂鐵,李冉. 制造企業(yè)數字化轉型:數據要素賦能傳統(tǒng)要素的視角 [J]. 學習與探索, 2022, (09): 108-117.
【4】呂炳斌. 數據知識產權登記：商業(yè)秘密模式抑或數據庫模式 [J]. 知識產權, 2024, (06): 62-79.
【5】呂鐵,李冉. 制造企業(yè)數字化轉型:數據要素賦能傳統(tǒng)要素的視角 [J]. 學習與探索, 2022, (09): 108-117.

齊寶鑫作者專欄

1、《譚談交通》，談談版權

2、《狂飆》抄襲了嗎？

3、消亡的中型律所，寡頭化的大型律所，律師行業(yè)到底有多卷？

4、新質生產力中的知識產權管理

5、如何應對音樂版權糾紛？——從商場背景音樂侵權案談起

6、華為專利申請全球“遙遙領先”，中國企業(yè)掌握世界話語權了嗎？

（原標題：從《上海市數據產品知識產權登記存證暫行辦法》看數據存證與數據專用權的制度探索）

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：齊寶鑫博士

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：從《上海市數據產品知識產權登記存證暫行辦法》看數據存證與數據專用權的制度探索（點擊標題查看原文）

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