劉強(qiáng)：中國專利申請(qǐng)加速審查途徑簡介

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來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：劉強(qiáng) 中國貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

目  錄

一、專利審查高速路（PPH）

二、優(yōu)先審查

三、快速預(yù)審

四、各加速審查途徑的比較

五、延伸思考

隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中國專利制度也在不斷完善。按照國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，要求我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)到2025年能夠?qū)崿F(xiàn)有效支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系建設(shè)、有力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，對(duì)于高價(jià)值的專利申請(qǐng)?zhí)峁└鼮楦咝?、快速的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)以助力企業(yè)發(fā)展必不可少。這其中對(duì)于專利審查的加速將起到重要的作用。中國的專利加速審查制度經(jīng)過多年演化，已經(jīng)形成了目前專利審查高速路（PPH）、優(yōu)先審查、快速預(yù)審等多層級(jí)、針對(duì)不同對(duì)象的加速審查制度。在本文中，筆者將結(jié)合案例簡單介紹各種加速審查途徑。

一、專利審查高速路（PPH）

專利審查高速路（PPH）是指當(dāng)申請(qǐng)人在首次申請(qǐng)受理局提交的專利申請(qǐng)中至少一項(xiàng)權(quán)利要求被確定為可授權(quán)時(shí)，可以此為基礎(chǔ)向后續(xù)申請(qǐng)受理局的對(duì)應(yīng)申請(qǐng)?zhí)岢黾涌鞂彶榈闹贫取?br/>

PPH應(yīng)該是中國專利實(shí)踐中最早開展的加速審查制度。其是借助某一在先審查局的有利審查結(jié)果來加速在后審查局的對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的審查的制度。PPH在中國最早試行于2011年11月1日開始的中日PPH試點(diǎn)項(xiàng)目。據(jù)報(bào)道在試點(diǎn)啟動(dòng)當(dāng)日松下電器產(chǎn)業(yè)株式會(huì)社就提交了首宗PPH請(qǐng)求。此后我國又陸陸續(xù)續(xù)開展了中德、中美、中韓PPH試點(diǎn)項(xiàng)目。目前最為常用的是IP5-PPH，即中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、韓國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、日本特許廳、美國專利商標(biāo)局、歐洲專利局五大局之間的PPH合作項(xiàng)目。

中國PPH項(xiàng)目時(shí)間線

（圖片出處：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站PPH專欄：專利審查高速路（PPH）宣傳手冊(cè)）

按照中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的介紹，PPH請(qǐng)求主要有以下三個(gè)優(yōu)點(diǎn)：第一，申請(qǐng)會(huì)被加快審查，能夠更迅速地獲知審查意見；第二，申請(qǐng)成本會(huì)降低，答復(fù)審查意見通知書的次數(shù)會(huì)減少；第三：申請(qǐng)被授予專利權(quán)的可能性能夠增加（出處：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站PPH專欄：漫話PPH）。

由于需要在先審查局的有利審查結(jié)果，因此PPH更多是供通過巴黎公約、PCT途徑進(jìn)入中國的外國申請(qǐng)人采用。這也是外國申請(qǐng)人可以采用的主要加速審查的途徑。通過在提交申請(qǐng)時(shí)同時(shí)提交提前公開、實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求，可以實(shí)現(xiàn)在3~6個(gè)月收到第一次審查意見通知書；如果申請(qǐng)質(zhì)量高、并且積極配合審查員的話，有可能在6~8個(gè)月內(nèi)獲得授權(quán)。

按照中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2023年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2023年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理PPH請(qǐng)求4700余件，主要集中在電學(xué)、物理等相關(guān)領(lǐng)域；從PPH請(qǐng)求合格到發(fā)出一通的平均周期為1.35個(gè)月，從PPH請(qǐng)求合格到結(jié)案的平均周期為7.43個(gè)月，平均通知書次數(shù)1.27次，一次通知書授權(quán)量512件，授權(quán)總量3648件。

此外，根據(jù)中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)的新聞，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)宣布加入中美歐日韓知識(shí)產(chǎn)權(quán)五局合作的《PPH改進(jìn)倡議》，將2024年P(guān)PH第一次審查意見通知書平均周期和PPH答復(fù)申請(qǐng)人意見平均周期目標(biāo)設(shè)定為3個(gè)月。筆者也遇到過PPH請(qǐng)求合格后一周內(nèi)收到第一次審查意見通知書的情況。

案例1：某日企的PPH請(qǐng)求

在PPH項(xiàng)目開始早期雖然已經(jīng)可以了解到各國的PPH請(qǐng)求流程，但存在著對(duì)于相關(guān)規(guī)定以及實(shí)際操作不熟悉的問題，該P(yáng)PH請(qǐng)求由于對(duì)應(yīng)關(guān)系的原因沒有通過審查。在進(jìn)一步深入研究中日PPH請(qǐng)求流程后，筆者向客戶提出了將權(quán)利要求修改為和在先授權(quán)申請(qǐng)完全相同后再次提交PPH的建議，客戶采納了該建議后PPH獲得了通過。專利申請(qǐng)?jiān)趯?shí)質(zhì)審查后直接獲得了授權(quán)。

案例2：基于智利審查結(jié)果的PPH請(qǐng)求

中智PPH項(xiàng)目相對(duì)“冷門”。由于智利工業(yè)產(chǎn)權(quán)局采用西班牙語作為工作語言，本案存在著代理人對(duì)智利審查過程不熟悉、無法核實(shí)智利局審查結(jié)果的具體內(nèi)容的難點(diǎn)。申請(qǐng)人在研究中智PPH請(qǐng)求流程后，對(duì)申請(qǐng)人提供的智利局審查結(jié)果按照日期依次進(jìn)行了排序，并分別和申請(qǐng)人核實(shí)了各個(gè)文件的具體意義。在要求客戶補(bǔ)足了缺少的通知書后，筆者匯總準(zhǔn)備了智利局審查過程中的三次通知書、審查員報(bào)告、授權(quán)決定以及對(duì)應(yīng)的譯文、對(duì)應(yīng)智利申請(qǐng)的授權(quán)權(quán)項(xiàng)和譯文、智利局審查意見中引用的非專利文獻(xiàn)、以及對(duì)于非專利文獻(xiàn)的名稱超長的解釋等文件，并一次性通過了PPH請(qǐng)求審查。

二、優(yōu)先審查

優(yōu)先審查是指從2017年8月1日起，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依據(jù)《專利優(yōu)先審查管理辦法》，對(duì)符合規(guī)定的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)?zhí)峁┑目焖賹彶橥ǖ溃ǔ鎏帲簢抑R(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站）。

相比于PPH，優(yōu)先審查可以適用的案件領(lǐng)域和類型也更為廣泛。根據(jù)上述《專利優(yōu)先審查管理辦法》第二條，（一）實(shí)質(zhì)審查階段的發(fā)明專利申請(qǐng)；（二）實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)；（三）發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的復(fù)審；（四）發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的無效宣告等都可以申請(qǐng)優(yōu)先審查。按照《專利優(yōu)先審查管理辦法》第三條，有下列情形之一的專利申請(qǐng)或者專利復(fù)審案件，可以請(qǐng)求優(yōu)先審查：（一）涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)；（二）涉及各省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府重點(diǎn)鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)；（三）涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快；（四）專利申請(qǐng)人或者復(fù)審請(qǐng)求人已經(jīng)做好實(shí)施準(zhǔn)備或者已經(jīng)開始實(shí)施，或者有證據(jù)證明他人正在實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造；（五）就相同主題首次在中國提出專利申請(qǐng)又向其他國家或者地區(qū)提出申請(qǐng)的該中國首次申請(qǐng)；（六）其他對(duì)國家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查（本文主要討論專利申請(qǐng)）。

從上述的規(guī)定可以看出，只要是涉及高新技術(shù)領(lǐng)域，基本上所有領(lǐng)域的專利申請(qǐng)都可以申請(qǐng)優(yōu)先審查。此外，與PPH相比，優(yōu)先審查還存在著只要技術(shù)領(lǐng)域滿足要求，無需在先審查的有利結(jié)果、無需考慮權(quán)利要求保護(hù)范圍對(duì)應(yīng)性的優(yōu)點(diǎn)，因此也無需盯緊進(jìn)入實(shí)審的三個(gè)月主動(dòng)修改時(shí)機(jī)。

與此相對(duì)，優(yōu)先審查對(duì)于案件的限制也更嚴(yán)格。例如，以發(fā)明專利為例，提出優(yōu)先審查并通過后，不能再進(jìn)行主動(dòng)修改，并且審?fù)ù饛?fù)期限為通知書發(fā)文日起兩個(gè)月，即便第一次審查意見通知書也是如此。

以筆者個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)為例，如果能夠通過優(yōu)先審查、創(chuàng)造性高度足夠并且積極配合審查員的審查的話，進(jìn)入實(shí)審后大概半年左右就有可能獲得授權(quán)。在申請(qǐng)時(shí)一并申請(qǐng)?zhí)崆肮_的話，在6~8個(gè)月左右獲得授權(quán)是完全可能的。

此外， 《專利優(yōu)先審查管理辦法》第二條第二款也規(guī)定了“依據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與其他國家或者地區(qū)專利審查機(jī)構(gòu)簽訂的雙邊或者多邊協(xié)議開展優(yōu)先審查的，按照有關(guān)規(guī)定處理，不適用本辦法”。按照筆者理解和猜測(cè)，對(duì)于大部分外國申請(qǐng)人而言，由于有上述PPH項(xiàng)目的存在，并不應(yīng)該適用優(yōu)先審查。

案例1：基于（五）就相同主題首次在中國提出專利申請(qǐng)又向其他國家或者地區(qū)提出申請(qǐng)的該中國首次申請(qǐng)，提出優(yōu)先審查

某客戶為了申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)，想要盡快獲得專利授權(quán)。經(jīng)過與客戶討論后，建議客戶在提交一件專利申請(qǐng)后，以該專利申請(qǐng)為優(yōu)先權(quán)提交PCT申請(qǐng)，再提交優(yōu)先審查申請(qǐng)?？蛻舨杉{我方建議。在提交專利申請(qǐng)后提交了實(shí)審請(qǐng)求和提前公開，并隨后提交了PCT申請(qǐng)。雖然筆者在收到第一次審查意見通知書后積極與審查員溝通，并嘗試在答復(fù)第一次審查意見通知書后就獲得授權(quán)，但是由于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局質(zhì)檢程序的介入，導(dǎo)致本申請(qǐng)又收到了第二次審查意見通知書。最終以從申請(qǐng)日起計(jì)14個(gè)月獲得了授權(quán)，滿足了客戶申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)的時(shí)限要求?；仡櫞税福绻軌蛞愿斓闹虚g環(huán)節(jié)來處理此申請(qǐng)的話，筆者估計(jì)在6~8個(gè)月左右就可能獲得授權(quán)。

三、快速預(yù)審

快速預(yù)審是專利申請(qǐng)?zhí)峤磺巴ㄟ^各地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心進(jìn)行預(yù)先審查、再由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行快速審查的制度，也是目前能夠最快地獲得授權(quán)的制度。通過快速預(yù)審，一般可在3~6個(gè)月內(nèi)獲得專利授權(quán)。

相比于PPH、優(yōu)先審查，快速預(yù)審對(duì)于申請(qǐng)人、技術(shù)領(lǐng)域和審查流程也有著更多的規(guī)定和限制。首先申請(qǐng)人注冊(cè)地要屬于相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的范圍，并提交備案；其次申請(qǐng)人（申請(qǐng)備案的單位）應(yīng)屬于保護(hù)中心的技術(shù)領(lǐng)域。只有符合這兩點(diǎn)，才能向相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心提出快速預(yù)審。

在通過保護(hù)中心預(yù)審合格的專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人必須及時(shí)向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交專利申請(qǐng)。對(duì)于針對(duì)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出第一、二次審查意見通知書，發(fā)明專利申請(qǐng)需要分別在10個(gè)、5個(gè)工作日內(nèi)提交答復(fù)意見，實(shí)用新型申請(qǐng)需要在5個(gè)工作日內(nèi)提交答復(fù)意見。

案例1：某國內(nèi)企業(yè)的快速預(yù)審請(qǐng)求

某客戶針對(duì)一項(xiàng)專利申請(qǐng)想要盡快獲得專利授權(quán)。代理人在核實(shí)過當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心的相關(guān)要求以及該申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域等后，建議申請(qǐng)人采用快速預(yù)審的方式加快審查。在配合當(dāng)?shù)刂R(shí)產(chǎn)權(quán)中心的補(bǔ)正通知書進(jìn)行修改后，于十天內(nèi)通過了快速預(yù)審并隨即提交了正式申請(qǐng)。該申請(qǐng)正式提交后于一個(gè)月左右收到第一次審查意見通知書并在一個(gè)半月后獲得了授權(quán)。從正式提交申請(qǐng)到獲得授權(quán)歷時(shí)不到3個(gè)月。

四、各加速審查途徑的比較

以下通過下表對(duì)各加速途徑進(jìn)行比較。

五、延伸思考

以上結(jié)合案例簡單介紹了中國專利申請(qǐng)加速審查的各種途徑。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)終究是為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的。隨著我國科學(xué)技術(shù)、高科技企業(yè)的發(fā)展，更好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)大環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)已變得必不可少。

就加速審查而言，以日本為例，早在1986年2月（昭和61年2月）日本專利局便開始提供早期審查（加速審查）服務(wù)，并且于2008年10月開始試行更加快速的超級(jí)早期審查。日本的早期審查包括非常多的類型，并且顯示出了極大的靈活性、與時(shí)俱進(jìn)的風(fēng)格和生命力。

（圖片來源：日本特許廳網(wǎng)站）

此外，日本還有著“創(chuàng)新企業(yè)面談加速審查（ペンチャー企業(yè)対応面接活用早期開始）”等制度，通過在發(fā)出審查意見通知書前進(jìn)行面談以有助于取得戰(zhàn)略性的專利權(quán)，以更快的速度獲得高品質(zhì)的專利權(quán)，由此助力創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展。

筆者認(rèn)為在存在需求時(shí)可以借鑒日本的經(jīng)驗(yàn)，引入更有針對(duì)性的針對(duì)正處于快速發(fā)展勢(shì)頭的領(lǐng)域、針對(duì)需要振興經(jīng)濟(jì)的特定地域、特定時(shí)效以及形式更加靈活的加速審查制度，快速響應(yīng)地助力企業(yè)獲得穩(wěn)定的專利權(quán)和開拓市場(chǎng)。

如《“十四五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)激勵(lì)創(chuàng)新、打造品牌、規(guī)范市場(chǎng)秩序、擴(kuò)大對(duì)外開放正發(fā)揮越來越重要的作用。相信更靈活、有效的審查對(duì)于實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會(huì)滿意度的階段性目標(biāo)也是非常有利的。

（原標(biāo)題：中國專利申請(qǐng)加速審查途徑簡介）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：劉強(qiáng) 中國貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：劉強(qiáng)：中國專利申請(qǐng)加速審查途徑簡介（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

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