淺談《專利法實(shí)施細(xì)則》及《專利審查指南》修改后關(guān)于援引加入的相關(guān)規(guī)定

#本文僅代表作者觀點(diǎn)，不代表IPRdaily立場(chǎng)，未經(jīng)作者許可，禁止轉(zhuǎn)載#

“新修改的《專利法實(shí)施細(xì)則》及《專利審查指南》于2024年1月20日起施行。本文針對(duì)本次修改有關(guān)援引加入部分的內(nèi)容進(jìn)行介紹和解讀，并根據(jù)專利申請(qǐng)工作中的具體實(shí)踐提出了關(guān)于援引加入程序需要注意的問題?！?/strong>

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：王維通中國(guó)貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所

國(guó)際事業(yè)部電學(xué)處流程管理員

一、前言

新修改的《專利法實(shí)施細(xì)則》及《專利審查指南》于2024年1月20日起施行。為順應(yīng)國(guó)際規(guī)則發(fā)展趨勢(shì)，更好地服務(wù)創(chuàng)新主體，修改后的《專利法實(shí)施細(xì)則》增加了援引加入的規(guī)定，允許申請(qǐng)人在專利申請(qǐng)過程中補(bǔ)交遺漏或錯(cuò)誤提交的文件，從而保留申請(qǐng)日。為適應(yīng)《專利法實(shí)施細(xì)則》的修改，進(jìn)一步簡(jiǎn)化手續(xù)辦理、優(yōu)化審查流程，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)《專利審查指南》也進(jìn)行了調(diào)整和完善。本文現(xiàn)針對(duì)本次修改有關(guān)援引加入部分的內(nèi)容進(jìn)行介紹和解讀，并根據(jù)專利申請(qǐng)工作中的具體實(shí)踐提出了關(guān)于援引加入程序需要注意的問題。

二、修改后的援引加入相關(guān)規(guī)定

修改后的《專利法實(shí)施細(xì)則》第四十五條規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)缺少或者錯(cuò)誤提交權(quán)利要求書、說明書或者權(quán)利要求書、說明書的部分內(nèi)容，但申請(qǐng)人在遞交日要求了優(yōu)先權(quán)的，可以自遞交日起2個(gè)月內(nèi)或者在國(guó)務(wù)院專利行政部門指定的期限內(nèi)以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交。補(bǔ)交的文件符合有關(guān)規(guī)定的，以首次提交文件的遞交日為申請(qǐng)日。

修改后的《專利審查指南》對(duì)援引加入作出進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定，指明了援引加入的辦理程序和具體審查規(guī)則。通過援引加入制度，可以援引在先申請(qǐng)文件中的權(quán)利要求書或者說明書的內(nèi)容，以便在申請(qǐng)時(shí)視為已經(jīng)提交了上述內(nèi)容，從而予以保留申請(qǐng)日，給予申請(qǐng)人在遺漏或者錯(cuò)誤提交申請(qǐng)文件時(shí)的救濟(jì)機(jī)會(huì)。

1、普通申請(qǐng)關(guān)于援引加的入相關(guān)規(guī)定

（1）受理相關(guān)規(guī)定

《專利審查指南》第五部分第三章第2.3.3節(jié)詳述了申請(qǐng)人通過援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交遺漏的權(quán)利要求書或者說明書（實(shí)用新型附圖）的受理程序。

申請(qǐng)人以援引在先申請(qǐng)的方式補(bǔ)交權(quán)利要求書或者說明書或（實(shí)用新型附圖）的，應(yīng)當(dāng)在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)提出援引加入聲明。在受理程序中發(fā)現(xiàn)發(fā)明專利申請(qǐng)或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)缺少說明書或（實(shí)用新型無附圖）或者權(quán)利要求書時(shí)，如果該申請(qǐng)要求了優(yōu)先權(quán)，專利局發(fā)出補(bǔ)交遺漏文件通知書。未要求優(yōu)先權(quán)的，專利局發(fā)出文件不受理通知書。申請(qǐng)人在首次遞交專利申請(qǐng)之日起兩個(gè)月內(nèi)或者收到補(bǔ)交遺漏文件通知書之日起兩個(gè)月內(nèi)提交確認(rèn)援引加入聲明,補(bǔ)交遺漏文件且滿足受理?xiàng)l件的，專利局發(fā)出受理通知書、繳納申請(qǐng)費(fèi)通知書或者收費(fèi)減繳審批通知書；未在規(guī)定期限內(nèi)通過援引在先申請(qǐng)補(bǔ)交遺漏文件或者補(bǔ)交后仍不滿足受理?xiàng)l件的，專利局發(fā)出文件不受理通知書。

（2）初步審查相關(guān)規(guī)定

《專利審查指南》第一部分第一章第4.7節(jié)規(guī)范了初步審查中援引加入相關(guān)的辦理手續(xù)，闡明了具體的審查規(guī)則。

第一部分第一章4.7.1節(jié)規(guī)定，以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交了遺漏的權(quán)利要求書或者說明書的，應(yīng)當(dāng)在首次遞交專利申請(qǐng)時(shí)要求在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，提出援引加入聲明。申請(qǐng)人使用專利局制定的包含援引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，即視為提出援引加入聲明。申請(qǐng)人還應(yīng)在首次遞交專利申請(qǐng)之日起兩個(gè)月內(nèi)或者在專利局指定的期限內(nèi)，提交確認(rèn)援引加入聲明，補(bǔ)交相關(guān)文件。

第一部分第一章4.7.2節(jié)規(guī)定，專利申請(qǐng)缺少權(quán)利要求書、說明書部分內(nèi)容，或者錯(cuò)誤提交權(quán)利要求書、說明書或其部分內(nèi)容的，可以以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交缺少或者正確的部分，而保留申請(qǐng)日。申請(qǐng)人使用專利局制定的包含援引加入聲明的專利請(qǐng)求書標(biāo)準(zhǔn)表格，即視為提出援引加入聲明。申請(qǐng)人還應(yīng)在專利申請(qǐng)遞交日起兩個(gè)月內(nèi)或者在專利局指定的期限內(nèi)，提交確認(rèn)援引加入聲明，補(bǔ)交相關(guān)文件。對(duì)于專利申請(qǐng)發(fā)出補(bǔ)正通知書指出申請(qǐng)文件存在形式缺陷的，申請(qǐng)人可以在指定的期限內(nèi)提交確認(rèn)援引加入聲明，以援引在先申請(qǐng)文件的方式克服缺陷。未在遞交日要求優(yōu)先權(quán)或者未在規(guī)定的期限內(nèi)提交援引加入聲明及確認(rèn)援引加入聲明的，審查員應(yīng)當(dāng)針對(duì)援引加入聲明發(fā)出視為未提出通知書。

（3）實(shí)質(zhì)審查相關(guān)規(guī)定

《專利審查指南》第二部分第八章第3.2.2節(jié)闡明了在實(shí)質(zhì)審查階段需“查對(duì)的文件”應(yīng)包括通過援引加入方式補(bǔ)交的申請(qǐng)文件。如果申請(qǐng)人根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第四十五條以援引在先申請(qǐng)文件的方式進(jìn)行了補(bǔ)交，應(yīng)當(dāng)包括補(bǔ)交的文件。

《專利審查指南》第二部分第八章第4.1節(jié)強(qiáng)調(diào)了援引加入的內(nèi)容是原始申請(qǐng)文件的一部分。審查員應(yīng)當(dāng)在初步審查部門審查的基礎(chǔ)上，核實(shí)補(bǔ)交的內(nèi)容是否完全包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中，未包含的，應(yīng)當(dāng)重新確定申請(qǐng)日，以后補(bǔ)交文件的日期為申請(qǐng)日。重新確定申請(qǐng)日之前，應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，給申請(qǐng)人至少一次陳述意見的機(jī)會(huì)。

2、國(guó)際申請(qǐng)關(guān)于援引加入的相關(guān)規(guī)定

（1）初步審查相關(guān)規(guī)定

《專利審查指南》第三部分第一章第5.3節(jié)詳細(xì)說明了在國(guó)際階段存在援引加入項(xiàng)目或部分的國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谶M(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段時(shí)應(yīng)辦理的手續(xù)，相應(yīng)刪除了對(duì)專利合作條約實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定作出保留的表述。對(duì)于在國(guó)際階段存在援引加入項(xiàng)目或部分的國(guó)際申請(qǐng)，申請(qǐng)人在辦理進(jìn)入國(guó)家階段手續(xù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交與援引加入相關(guān)的在先申請(qǐng)文件副本的中文譯文。申請(qǐng)人在國(guó)際階段要求了援引加入項(xiàng)目或部分涉及的優(yōu)先權(quán)，但在國(guó)家階段該優(yōu)先權(quán)不符相關(guān)規(guī)定，或者受理局關(guān)于援引加入的項(xiàng)目或部分的審批明顯存在錯(cuò)誤的，申請(qǐng)人可以選擇修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日以保留援引加入項(xiàng)目或部分，或者請(qǐng)求不修改相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日但刪除援引加入項(xiàng)目或部分。當(dāng)重新確定申請(qǐng)日導(dǎo)致申請(qǐng)日超出優(yōu)先權(quán)日起十二個(gè)月但是在優(yōu)先權(quán)期限屆滿之后兩個(gè)月內(nèi)的，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求恢復(fù)優(yōu)先權(quán)。

《專利審查指南》第三部分第一章第5.2.2節(jié)“有必要核查在先申請(qǐng)文件副本”的舉例中，增加了國(guó)際階段存在援引加入項(xiàng)目或部分的情形。在國(guó)際階段存在援引加入項(xiàng)目或部分的,申請(qǐng)人在國(guó)際階段已依照專利合作條約的規(guī)定，提交過在先申請(qǐng)文件副本的，專利局不得要求申請(qǐng)人本人提供在先申請(qǐng)文件副本，該在先申請(qǐng)文件副本由專利局請(qǐng)求國(guó)際局提供。

（2）實(shí)質(zhì)審查相關(guān)規(guī)定

《專利審查指南》第三部分第二章第3節(jié)詳述了實(shí)質(zhì)審查階段的相關(guān)審查規(guī)則。申請(qǐng)人在進(jìn)入聲明中指明申請(qǐng)文件中含有援引加入的項(xiàng)目或部分的，審查員應(yīng)當(dāng)在初步審查部門審查的基礎(chǔ)上，核實(shí)援引加入項(xiàng)目或部分是否完全包含在在先申請(qǐng)文件副本和其中文譯文之中。未包含的，應(yīng)當(dāng)以國(guó)際局傳送的“確認(rèn)援引項(xiàng)目或部分決定的通知書”（PCT/RO/114表）中的記載為依據(jù)，重新確定國(guó)際申請(qǐng)相對(duì)于中國(guó)的申請(qǐng)日。

三、在援引加入實(shí)踐中需要注意的問題

根據(jù)日常專利申請(qǐng)工作的實(shí)踐，筆者總結(jié)了以下在援引加入程序中需要注意的問題：

1.注意辦理援引加入手續(xù)的期限要求。應(yīng)當(dāng)在首次遞交專利申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)或在國(guó)務(wù)院專利行政部門指定的期限內(nèi)，以援引在先申請(qǐng)文件的方式補(bǔ)交文件。

2.需要正確填寫確認(rèn)援引加入聲明的表格。確認(rèn)援引加入聲明中寫明的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柵c請(qǐng)求書中填寫的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)栆恢?，并說明補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容在在先申請(qǐng)文件副本（副本是外文的指其中文譯文）中的位置。

3.需要及時(shí)提交在先申請(qǐng)文件副本及其中文譯文。要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)寫明在先申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日，視為提交了在先申請(qǐng)文件副本。要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在期限內(nèi)提交原受理機(jī)構(gòu)出具的在先申請(qǐng)文件副本，同時(shí)提交在先申請(qǐng)文件副本的中文譯文。

4．需要正確且完整補(bǔ)交辦理援引加入手續(xù)的申請(qǐng)文件。遺漏項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交遺漏的申請(qǐng)文件的全文。遺漏部分內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)文件的修改替換頁。特別需要注意的是，補(bǔ)交的申請(qǐng)文件內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含在在先申請(qǐng)文件副本及其中文譯文中。

5.需注意以下不適用于援引加入的情形。

（1）分案申請(qǐng)由于不是首次遞交的申請(qǐng)，不適用《專利法實(shí)施細(xì)則》第四十五條的規(guī)定。

（2）《專利法實(shí)施細(xì)則》第六條第二款規(guī)定，當(dāng)事人因其他正當(dāng)理由延誤專利法或者本細(xì)則規(guī)定的期限或者國(guó)務(wù)院專利行政部門指定的期限，導(dǎo)致其權(quán)利喪失的，可以自收到國(guó)務(wù)院專利行政部門的通知之日起2個(gè)月內(nèi)向國(guó)務(wù)院專利行政部門請(qǐng)求恢復(fù)權(quán)。由于援引加入制度屬于為申請(qǐng)人提供的救濟(jì)程序，為了避免疊加救濟(jì)的情形，《專利審查指南》規(guī)定了上述條款不適用申請(qǐng)人延誤《專利法實(shí)施細(xì)則》第四十五條的規(guī)定。

（3）《專利法實(shí)施細(xì)則》第三十六條規(guī)定，申請(qǐng)人超出專利法第二十九條規(guī)定的期限，向國(guó)務(wù)院專利行政部門就相同主題提出發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)，有正當(dāng)理由的，可以在期限屆滿之日起2個(gè)月內(nèi)請(qǐng)求恢復(fù)優(yōu)先權(quán)。此外，第三十七條規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)人要求了優(yōu)先權(quán)的，可以自優(yōu)先權(quán)日起16個(gè)月內(nèi)或者自申請(qǐng)日起4個(gè)月內(nèi)，請(qǐng)求在請(qǐng)求書中增加或者改正優(yōu)先權(quán)要求。援引加入涉及的優(yōu)先權(quán)，屬于上述兩條規(guī)定的情形不適用《專利法實(shí)施細(xì)則》第四十五條的規(guī)定。

四、結(jié)語

修改后的《專利法實(shí)施細(xì)則》和《專利審查指南》引入援引加入相關(guān)條款，今后，普通申請(qǐng)可考慮通過援引在先申請(qǐng)文件的方式加入遺漏項(xiàng)目或者部分，而對(duì)于在國(guó)際階段存在援引加入項(xiàng)目或部分的國(guó)際申請(qǐng)，在進(jìn)入國(guó)家階段時(shí)，也可依據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理援引加入的相關(guān)手續(xù)。援引加入條款的引入，給申請(qǐng)人提供了救濟(jì)渠道，彌補(bǔ)了提交申請(qǐng)文件時(shí)因失誤所造成的不良后果。但是在實(shí)際應(yīng)用過程中，需要在文件和程序方面提高警惕，以避免喪失此次救濟(jì)機(jī)會(huì)。

（原標(biāo)題：淺談《專利法實(shí)施細(xì)則》及《專利審查指南》修改后關(guān)于援引加入的相關(guān)規(guī)定）

來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：王維通中國(guó)貿(mào)促會(huì)專利商標(biāo)事務(wù)所國(guó)際事業(yè)部電學(xué)處流程管理員

編輯：IPRdaily辛夷校對(duì)：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談《專利法實(shí)施細(xì)則》及《專利審查指南》修改后關(guān)于援引加入的相關(guān)規(guī)定（點(diǎn)擊標(biāo)題查看原文）

「關(guān)于IPRdaily」

IPRdaily是全球領(lǐng)先的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合信息服務(wù)提供商，致力于連接全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新人才。匯聚了來自于中國(guó)、美國(guó)、歐洲、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國(guó)等15個(gè)國(guó)家和地區(qū)的高科技公司及成長(zhǎng)型科技企業(yè)的管理者及科技研發(fā)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人，還有來自政府、律師及代理事務(wù)所、研發(fā)或服務(wù)機(jī)構(gòu)的全球近100萬用戶（國(guó)內(nèi)70余萬+海外近30萬），2019年全年全網(wǎng)頁面瀏覽量已經(jīng)突破過億次傳播。

（英文官網(wǎng)：iprdaily.com 中文官網(wǎng)：iprdaily.cn）

本文來自IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉(zhuǎn)載此文章須經(jīng)權(quán)利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場(chǎng)，如若轉(zhuǎn)載，請(qǐng)注明出處：“http://m.islanderfriend.com